新形勢下商業(yè)銀行案件防控與合規(guī)實務

【課程時間】1天

第一章 商業(yè)銀行新形勢下案防的特點和要求                                 

（一）企業(yè)信用風險向欺詐風險轉(zhuǎn)變?nèi)找嫱癸@，貸款詐騙或騙取貸款層出不窮。

（二）互聯(lián)網(wǎng)金融及產(chǎn)品創(chuàng)新，操作風險防范壓力持續(xù)增大。

（三）人員道德風險導致各類犯罪仍然呈現(xiàn)高壓態(tài)勢，道德風險引發(fā)次生危害。

第二章 商業(yè)銀行內(nèi)部案件預防與法律懲治（一）違法發(fā)放貸款罪法律懲治與預防措施。

（二）挪用資金罪法律懲治與預防措施。

（三）非國家工作人員受賄罪法律懲治與預防措施。

第三章 商業(yè)銀行外部案件預防與控制（一）貸款詐騙罪(騙取貸款罪)法律懲治與預防措施。

（二）銀行卡類業(yè)務案件特點、治理與預防措施。

（三）電子銀行類業(yè)務案件特點、治理與預防措施。

第四章 商業(yè)銀行內(nèi)外勾結(jié)案件預防與控制                                    

（一）銀行賬戶及現(xiàn)金類業(yè)務案件特點、治理與預防措施。

（二）印章管理與印鑒管理注意事項。

（三）同業(yè)業(yè)務、票據(jù)業(yè)務案件特點與預防措施

（四）網(wǎng)點突發(fā)惡性刑事案件特點與治理措施。

第五章 商業(yè)銀行新形勢案防監(jiān)管要求與體系

（一）法人機構(gòu)層面：案防體系的建設、合規(guī)文化的打造

（二）個人層面：他控與自控的結(jié)合。