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企業(yè)合規(guī)管理和重大違法違規(guī)行為的防范

主講老師: 陸滿平 陸滿平

主講師資:陸滿平

課時(shí)安排: 1天/6小時(shí)
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號(hào))
課程簡(jiǎn)介: 企業(yè)的健康發(fā)展從始至終都離不開(kāi)良好的合規(guī)機(jī)制保駕護(hù)航,在借鑒國(guó)外強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,建立適合中國(guó)國(guó)情的合規(guī)制度,加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警控制機(jī)制,全面推進(jìn)合規(guī)管理,也才能防范企業(yè)違法違規(guī)行為。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤(pán)模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2023-07-03 14:52

課程名稱

《企業(yè)合規(guī)管理和重大違法違規(guī)行為的防范》

課程價(jià)值

企業(yè)的健康發(fā)展從始至終都離不開(kāi)良好的合規(guī)機(jī)制保駕護(hù)航,在借鑒國(guó)外強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,建立適合中國(guó)國(guó)情的合規(guī)制度,加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警控制機(jī)制,全面推進(jìn)合規(guī)管理,也才能防范企業(yè)違法違規(guī)行為。

適用人員范圍

企業(yè)

  政府

適用人員層次

高層

中層

最適宜的時(shí)長(zhǎng)

  半天        一天      兩天     其它

課程提綱

(一)企業(yè)為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理

  1、企業(yè)合規(guī)管理的法律法規(guī)和政策要求;2、企業(yè)建立合規(guī)制度是出于企業(yè)現(xiàn)實(shí)利益的需要;3、企業(yè)的發(fā)展必須是在誠(chéng)信、合規(guī)基礎(chǔ)上的發(fā)展;4、合規(guī)管理與內(nèi)部控制協(xié)調(diào)運(yùn)作,防范風(fēng)險(xiǎn),是現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和完善公司治理結(jié)構(gòu)的重要方面;5、加強(qiáng)合規(guī)管理是解決企業(yè)面臨突出問(wèn)題的有效舉措。

6、通過(guò)合規(guī)管理對(duì)外減少因違規(guī)造成的行政處罰或民事賠償方面的損失,對(duì)內(nèi)減少因利益沖突或惡意偷盜而造成的損失。7、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控和公司治理已成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力及公司價(jià)值的重要基礎(chǔ)。8、加強(qiáng)自身合規(guī)體系的建設(shè),才能提高企業(yè)質(zhì)量。

(二)企業(yè)設(shè)置合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及明確職責(zé)

  1、合規(guī)機(jī)構(gòu)明確法律地位,強(qiáng)調(diào)獨(dú)立履職,有效合規(guī)管控;2、高級(jí)管理層的合規(guī)管理職責(zé)在于有效管理公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并履行界定的合規(guī)管理職責(zé);3、明晰合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé);4、高級(jí)管理層任命合規(guī)負(fù)責(zé)人主要職責(zé),全面協(xié)調(diào)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理,監(jiān)督合規(guī)管理部門(mén)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé),定期向管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。5、中央企業(yè)已全部成立合規(guī)委員會(huì)。

(三)企業(yè)建立合規(guī)管理體系

  1、應(yīng)用大棒與胡蘿卜的執(zhí)法新理念;2、要完善《證券法》的“吹哨人”機(jī)制3、建立內(nèi)部舉報(bào)人制度,并指定舉報(bào)人咨詢的律師服務(wù)機(jī)構(gòu)4、建立“污點(diǎn)證人”減免責(zé)任機(jī)制;5、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)特別是國(guó)際業(yè)務(wù)要有效利用合規(guī)篩查工具;6、推動(dòng)企業(yè)建立首席合規(guī)官制度。

(四)建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理制度

  1、企業(yè)制定專門(mén)的合規(guī)管理制度;2、鼓勵(lì)社會(huì)機(jī)構(gòu)參與、指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè);3、鼓勵(lì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)和高校及科研院所發(fā)布諸如:《中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)指數(shù)》等。

(五)企業(yè)合規(guī)管理中的反商業(yè)賄賂和反腐倡廉;

(六)企業(yè)重大違法行為和訴訟及披露

  1、企業(yè)重大違法行為的界定和有效利用國(guó)家檢察機(jī)關(guān)試點(diǎn)的刑事合規(guī)不起訴的政策2、企業(yè)違法事由主要集中在信息披露違法、內(nèi)幕交易、短線交易,凸顯企業(yè)及高管在公司治理和信息披露方面欠缺行政法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。3、企業(yè)及高管面臨的常見(jiàn)且高發(fā)的七大類刑事風(fēng)險(xiǎn)分別是:企業(yè)融資類、證券交易類、安全生產(chǎn)類、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類、稅收征繳類、對(duì)外貿(mào)易類、職務(wù)腐敗類。4、財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)信披、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券犯罪行為將成為刑事打擊的重點(diǎn)。5、企業(yè)及其子公司的財(cái)務(wù)造假可能涉及合同詐騙罪、違規(guī)披露和不披露重要信息罪等,相關(guān)人員還可能涉及背信損害公司利益罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪等; 6、《刑法修正案(十一)》大幅提高了上述罪名的懲處力度,罰金金額及刑期年限皆大幅提升。7、企業(yè)重大違法對(duì)再融資、發(fā)行優(yōu)先股、回購(gòu)、并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)、暫停上市、恢復(fù)上市、重新上市、強(qiáng)制退市等的影響;8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深證券交易所規(guī)定了重大違法強(qiáng)制退市的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和程序;9、企業(yè)觸發(fā)重大訴訟/仲裁事項(xiàng)及其后續(xù)進(jìn)展的公告。

課程理論支撐體系1、現(xiàn)代企業(yè)制度理論2、管理學(xué)理論與方法;3、刑法法;4、民法典法。

課程引用重點(diǎn)案例

    職務(wù)侵占、挪用企業(yè)資金、關(guān)聯(lián)擔(dān)保、對(duì)外擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押、亂投資、財(cái)務(wù)造假等案例分析


 
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