上市公司董事會建設(shè)

【課程背景】

伴隨市場全球化，面對新冠疫情，資本市場給企業(yè)帶來價值實現(xiàn)的機(jī)遇，企業(yè)的發(fā)展過程中既要辯證面對歷史，又要客觀的接受現(xiàn)狀。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，帶來新的產(chǎn)業(yè)機(jī)會；企業(yè)自身存在諸多問題和矛盾，內(nèi)外部環(huán)境和企業(yè)運作中，都存在各式各樣的風(fēng)險。企業(yè)改革需要適應(yīng)新情況，實現(xiàn)新突破，依法治企、防范法律風(fēng)險，達(dá)成企業(yè)做大做強(qiáng)做優(yōu)的發(fā)展目標(biāo)。

【授課時長】

2-3天，根據(jù)需求調(diào)整內(nèi)容

【課程收益】

通過案例演繹，教練式培訓(xùn)，學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，掌握主要相關(guān)風(fēng)險點，讓學(xué)員建立起企業(yè)治理、防范風(fēng)險的系統(tǒng)思維格局，準(zhǔn)確把握常見的風(fēng)險點，并預(yù)先采取避免權(quán)益受損的防范措施，杜絕不必要的損失和責(zé)任。

【授課對象】

企業(yè)董事長、董事、董秘、監(jiān)事、高管、各分子公司負(fù)責(zé)人、審計、財務(wù)、風(fēng)控人員等負(fù)責(zé)人。

【課程特色】

獨特的講課技能和風(fēng)格：理論案例化、案例故事化、故事情節(jié)化、情節(jié)實戰(zhàn)化； 對課件及案例進(jìn)行精心設(shè)計，邏輯嚴(yán)密，構(gòu)思巧妙，把法律知識融入到生活社會現(xiàn)象；講課風(fēng)格生動風(fēng)趣，寓教于樂；充分調(diào)動學(xué)員的積極參與互動、現(xiàn)場理解感悟，課堂氣氛輕松活潑，擺脫了純講理論的刻板模式，取得了較好的效果。

一、 上市公司治理的核心：董事會？

1. 董事會定位

2. 董事會文化

3. 董事會職能

a) 議事內(nèi)容/職權(quán)

n 董事長的職權(quán)

n 董事的權(quán)利和義務(wù)

n 董事會秘書的任務(wù)

n 董事會的主要議事內(nèi)容

b) 會議制度

n 定期會議

n 臨時會議

c) 會議議題的確定

n 議題的確定時限

d) 議事程序及決議的形成

n 議事程序

n 決議的形成

e) 決議的執(zhí)行和反饋

4. 董事會機(jī)構(gòu)

a) 董事會執(zhí)行委員會

b) 董事會辦公室與董秘

c) 戰(zhàn)略發(fā)展委員會

d) 風(fēng)險管理委員會

e) 審計委員會

f) 提名和薪酬委員會

二、 如何打造高效董事會？

1. 公司治理結(jié)構(gòu)的實質(zhì)

2.  “ 公司治理” 同“ 公司管理” 不同

3. 董事會的改造分為四個臺階

a) 有效管理董事會

b) 高效管理董事會

c) 科學(xué)管理董事會

d) 成功管理董事會

4. 董事會的結(jié)構(gòu)分類

a) 互補(bǔ)性結(jié)構(gòu)

b) 互斥性結(jié)構(gòu)

5. 提高決策效率就成為了董事會研究的重中之重

a) 個人決策轉(zhuǎn)化為集體決策

b) 集體決策涉及到兩個核心問題

6. 董事具備怎樣的知識結(jié)構(gòu)才能推動高效董事會？

a) 會計和財務(wù)

b) 商業(yè)判斷力

c) 管理才能

d) 危機(jī)反應(yīng)能力

e) 行業(yè)知識

f) 國際市場

g) 領(lǐng)導(dǎo)才能

h) 戰(zhàn)略／遠(yuǎn)景形成能力

三、 董事會審議重大事項和議案如何履職？

1. 戰(zhàn)略制定：政策？資源？

案例：四梁八柱（SWOT、五力競爭、周期理論、價值鏈）

     資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、凈資產(chǎn)回報率、投資回報率、EBITDA

2. 重大投資：分析及對策？

案例：項目投資決策的主要方法

? 凈現(xiàn)值

? 內(nèi)含報酬率

? 年等額凈回收法

3. 重大交易：了解、分析、對策？

案例：交易風(fēng)險管控

4. 關(guān)聯(lián)交易：影響、回避、利益？

案例：關(guān)聯(lián)人決策

5. 對外擔(dān)保：合規(guī)、合理、合情？

案例：對外擔(dān)保風(fēng)險

6. 資產(chǎn)核銷：措施、方法、制度？

案例：資產(chǎn)管理風(fēng)險

7. 財務(wù)方面：政策、調(diào)整、影響？

案例：預(yù)算管理

8. 重大融資：分析、利弊、方式？

案例：融資管理

四、 如何評估董事會和董事的工作？

1. 董事會評估流程

2. 董事會評估內(nèi)容

a) 公司業(yè)績

b) 總裁業(yè)績

c) 董事會有效性

d) 投入程度

e) 經(jīng)驗/知識

3. 董事評估內(nèi)容

a) 投入程度

b) 經(jīng)驗/知識

c) 對董事會貢獻(xiàn)

a) 溝通、調(diào)研、協(xié)調(diào)、分析、判斷