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商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年方案制定及實(shí)戰(zhàn)解析

主講老師: 陳溪 陳溪

主講師資:陳溪

課時(shí)安排: 1天/6小時(shí)
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號(hào))
課程簡(jiǎn)介: 銀行風(fēng)險(xiǎn),是指銀行在經(jīng)營(yíng)中由于各種因素而招致經(jīng)濟(jì)損失的可能性,或者說是銀行的資產(chǎn)和收入遭受損失的可能性。包括信用風(fēng)險(xiǎn)。非法拆借風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2023-11-17 12:09


第一章 內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動(dòng)方案的整體結(jié)構(gòu)制定                                 

思想保障

組織保障

三)人員保障

(四)財(cái)務(wù)保障

(五)技術(shù)保障

階段性和完整性要求

 

第二章 內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年方案之制度體系設(shè)計(jì)(一)商業(yè)銀行制度體系概述

(二)制度的“存、改、廢、立”生命周期管理

(三)如何確保“有章可循、有章能循”

 

內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年之合規(guī)宣導(dǎo)設(shè)計(jì)(一)合規(guī)宣導(dǎo)的重要性和必要性

合規(guī)宣導(dǎo)的體系設(shè)計(jì)

合規(guī)宣導(dǎo)的內(nèi)容設(shè)計(jì)

(四)合規(guī)宣導(dǎo)具體典型活動(dòng)策劃與設(shè)計(jì)

 

內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年方案之合規(guī)審查設(shè)計(jì)(一)合規(guī)審查概述(價(jià)值和意義)

合規(guī)審查的內(nèi)容設(shè)計(jì)

合規(guī)審查的方法論設(shè)計(jì)

合規(guī)審查的閉環(huán)設(shè)計(jì)

 

內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年方案之合規(guī)檢查設(shè)計(jì)(一)合規(guī)檢查概述(價(jià)值和意義)

合規(guī)檢查的內(nèi)容設(shè)計(jì)

1.內(nèi)控合規(guī)治理架構(gòu)

2.內(nèi)控合規(guī)的制度流程系統(tǒng)

3.集團(tuán)并表管理

4.重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的內(nèi)控建設(shè)

5.重要崗位關(guān)鍵人員管理

6.內(nèi)部問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與流程體系

7.屢查屢犯頑疾根源性治理

8.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)監(jiān)督動(dòng)態(tài)體系

9.消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)與履行社會(huì)責(zé)任

10.合規(guī)文化建設(shè)

合規(guī)檢查的方法論設(shè)計(jì)

1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析法:分析和識(shí)別員工異常行為

2.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)法:

3.現(xiàn)場(chǎng)檢查法:識(shí)別重點(diǎn)領(lǐng)域突出違規(guī)行為或違法犯罪行為,甄4.問題整改法:(PDCA)

合規(guī)檢查的具體方案設(shè)計(jì)(含銀行的經(jīng)營(yíng)&管理)

 

內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年之合規(guī)問責(zé)及整改設(shè)計(jì)(一)合規(guī)問責(zé)及整改概述(價(jià)值和必要性)

合規(guī)問責(zé)及整改方案的重點(diǎn)和內(nèi)容

合規(guī)問責(zé)及整改方案的內(nèi)外口徑區(qū)別

 

內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年方案之總結(jié)匯報(bào)設(shè)計(jì)(一)總結(jié)匯報(bào)階段概述(價(jià)值和意義)

合規(guī)文化建設(shè)年的成果如何體現(xiàn)

合規(guī)文化建設(shè)年的成果如何與監(jiān)管互動(dòng)匯報(bào)


 
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