| 主講老師： | 劉藝 |  |
| 課時(shí)安排： | 1天/6小時(shí) | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號(hào)) |
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| 課程簡(jiǎn)介： | 公募基金銷售合規(guī)，是保障投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要防線。在銷售過(guò)程中，從基金產(chǎn)品準(zhǔn)入開始，就必須嚴(yán)格審查其是否符合法規(guī)要求與監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。銷售人員需持證上崗，具備扎實(shí)合規(guī)知識(shí)，如實(shí)披露產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，不能夸大收益、隱瞞瑕疵。 向投資者推介時(shí)，要遵循適當(dāng)性原則，依據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)匹配產(chǎn)品，不得誘導(dǎo)銷售。銷售流程里，對(duì)客戶信息保護(hù)、銷售費(fèi)用收取等環(huán)節(jié)也有明確規(guī)范。嚴(yán)守公募基金銷售合規(guī)，能增強(qiáng)投資者信任，促進(jìn)基金行業(yè)健康、有序、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，讓市場(chǎng)在法治軌道上平穩(wěn)運(yùn)行。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2025-04-23 09:52 |
《公募基金銷售合規(guī)》課程綱要
第一部分：基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)控要求
1. 反洗錢內(nèi)部控制制度
2. 異常交易監(jiān)控與記錄制度
第二部分：銷售費(fèi)用合規(guī)要求
1. 銷售費(fèi)用制定原則
2. 銷售費(fèi)用范圍確定
3. 認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)及贖回費(fèi)的確定
4. 銷售費(fèi)用公告及披露原則
5. 不低于成本銷售原則
第三部分：宣傳推介材料合規(guī)性要求
1. 內(nèi)容真實(shí)性與合規(guī)性要求
2. 禁止用語(yǔ)要求
3. 材料審核標(biāo)準(zhǔn)與流程
第四部分：直銷業(yè)務(wù)管理合規(guī)性要求
1. 信息管理平臺(tái)業(yè)務(wù)要求
2. 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)與后臺(tái)管理系統(tǒng)的功能標(biāo)準(zhǔn)
3. 認(rèn)購(gòu)與贖回的確認(rèn)機(jī)制
4. 第三方平臺(tái)的資質(zhì)要求
5. 禁止事項(xiàng)說(shuō)明
第五部分：基金代銷業(yè)務(wù)管理
1. 基金代銷牌照資質(zhì)要求
2. 基金代銷協(xié)議必備內(nèi)容
3. 基金代銷機(jī)構(gòu)備案機(jī)制
第六部分：客戶服務(wù)及投訴處理
1. 客戶服務(wù)的途徑與方式規(guī)范
2. 投訴平臺(tái)的建立標(biāo)準(zhǔn)與處理投訴的機(jī)制要求
3. ”12386“熱線轉(zhuǎn)辦投訴的處理要求
4. 投訴處理的流程與總結(jié)
第七部分：客戶資料保存與保密
1. 客戶資料保存與保密的具體要求
2. 保存內(nèi)容、保存形式與保存期限
3. 完善保存制度
第八部分：反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)與商業(yè)賄賂
1. 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)與商業(yè)賄賂的總體要求
2. 內(nèi)部控制制度的標(biāo)準(zhǔn)
3. 利益輸送防范制度
第九部分：投資者恰當(dāng)性教育
1. 投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
2. 銷售基金產(chǎn)品的事先告知
3. 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方式
4. 銷售禁止性規(guī)范
投資者恰當(dāng)性內(nèi)控原則
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