市場營銷合規(guī)管理與法律風(fēng)險

《市場營銷合規(guī)管理與法律風(fēng)險》

“十不準(zhǔn)”虛假貿(mào)易政策解讀

主講：李皖彰老師

【課程背景】

邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。法律的生命在于實踐。只有充分認(rèn)識新頒布實施重要法律法規(guī)的重大意義，推動法律法規(guī)落地實施，才能更好地推進全面依法治國、建設(shè)社會主義法治國家，更好地保障人民權(quán)益。合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。古語云，“上醫(yī)治未病”。企業(yè)合規(guī)的目的便是最大限度地將企業(yè)面臨的法律風(fēng)險消弭于無形。

本課程設(shè)計者與講授者李皖彰老師同時具備法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、商科的知識體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷，16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐，服務(wù)過多家世界500強企業(yè)，了解國內(nèi)央企國企集團企業(yè)的發(fā)展階段與實際需求，作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實踐賦予理論知識生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學(xué)員聽得進，用得到，入腦也入心。

【課程收益】

2  提升學(xué)員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認(rèn)知

2  提升學(xué)員企業(yè)合規(guī)管理的基本理念

2  增強學(xué)員合法合規(guī)意識，實現(xiàn)企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展

2  增強員工守法用法的自覺性，增強認(rèn)識，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險

【課程特色】

2  結(jié)合新形勢、新常態(tài)、新問題，實時更新、靈活實用

2  以最新法律法規(guī)與司法實踐為依托

2  深入剖析法條及其背后的法律機理，實現(xiàn)理論與實踐緊密結(jié)合

【課程對象】

所屬單位營銷部門、市場部門、銷售部門、合規(guī)管理部門

【課程時間】

0.5-1天（6小時/天）

【課程大綱】

一、“營銷”、“合規(guī)”與“營銷合規(guī)”？

2  概念及適用范圍

2  企業(yè)合規(guī)是一個多維有機系統(tǒng)

2  營銷的目的是實現(xiàn)價值轉(zhuǎn)化獲取經(jīng)營利潤

2  營銷合規(guī)是企業(yè)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)體系中的一個分支

2  合規(guī)建設(shè)的發(fā)展趨勢分析

2  合規(guī)是一個完全的舶來品嗎？

2  國企該合乎怎樣的“規(guī)”？
    什么是合規(guī)管理？

二、企業(yè)營銷合規(guī)法律體系及其主要法律適用

2  企業(yè)營銷合規(guī)的法律體系

2  企業(yè)營銷合規(guī)的實施與監(jiān)督

2  合規(guī)風(fēng)險的三大要素

因企業(yè)違規(guī)遭受行政處罰

因企業(yè)犯罪行為受到刑事制裁

因企業(yè)行政違規(guī)、刑事違規(guī)受到行政、刑事處罰而導(dǎo)致營業(yè)資格的喪失

2  合規(guī)是企業(yè)的“生命線”和“發(fā)展線”

2  營銷合規(guī)行政法律適用框架

三、國有企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)抓手與攻堅點

2  合規(guī)管理與企業(yè)其他管理的關(guān)系

2  全面風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)

2  國有企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險類型

2  國企合規(guī)管理框架的體系構(gòu)建

四、合同與采購管理合規(guī)

2  合同風(fēng)險產(chǎn)生的原因

2  常見合同風(fēng)險類型

2  有關(guān)的刑事法律風(fēng)險

2  采購是企業(yè)風(fēng)險與合規(guī)管理的“重頭戲”

2  防止采購變成賄賂的工具

2  知行合一：將風(fēng)險管理要求化為行為準(zhǔn)則

五、營銷合規(guī)重點領(lǐng)域的七大“雷區(qū)”及排雷攻略

近年來營銷領(lǐng)域的重大“爆雷”事件

2  產(chǎn)品環(huán)節(jié)標(biāo)簽標(biāo)識違規(guī)風(fēng)險

2  盈利方式環(huán)節(jié)控價（縱向壟斷協(xié)議）違規(guī)風(fēng)險

2  盈利方式環(huán)節(jié)價格違規(guī)風(fēng)險

2  銷售渠道環(huán)節(jié)“商業(yè)賄賂”違規(guī)風(fēng)險

2  銷售渠道環(huán)節(jié)“涉?zhèn)鳌边`規(guī)風(fēng)險

2  傳播渠道環(huán)節(jié)廣告、宣傳違規(guī)風(fēng)險

2  傳播渠道環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險

六、“十不準(zhǔn)”虛假貿(mào)易政策解讀、案例分析及解決措施

2  “牛皮癬”問題“零容忍”

2  不準(zhǔn)開展背離主業(yè)的貿(mào)易業(yè)務(wù)

「以案說法」案例分析+措施建議：能源企業(yè)在開展貿(mào)易業(yè)務(wù)時確保其業(yè)務(wù)活動與主業(yè)緊密相關(guān)

2  不準(zhǔn)參與特定利益關(guān)系企業(yè)間開展的無商業(yè)目的的貿(mào)易業(yè)務(wù)

「以案說法」案例分析+措施建議：貿(mào)易企業(yè)在開展貿(mào)易業(yè)務(wù)時確保業(yè)務(wù)具有真實的商業(yè)目的和商業(yè)實質(zhì)

2  不準(zhǔn)在貿(mào)易業(yè)務(wù)中人為增加不必要的交易環(huán)節(jié)

「以案說法」案例分析+措施建議：電子產(chǎn)品制造商通過供應(yīng)商進行轉(zhuǎn)賬和支付通道費

2  不準(zhǔn)開展任何形式的融資性貿(mào)易

「以案說法」案例分析+措施建議：三公司合同風(fēng)險評估和審批走過場

2  不準(zhǔn)開展對交易標(biāo)的沒有控制權(quán)的空轉(zhuǎn)、走單等貿(mào)易業(yè)務(wù)

「以案說法」案例分析+措施建議：鋼鐵企業(yè)在整個交易過程中都沒有對鐵礦石的實際控制權(quán)

2  不準(zhǔn)開展無商業(yè)實質(zhì)的循環(huán)貿(mào)易

「以案說法」案例分析+措施建議：某企業(yè)由于沒有實際現(xiàn)金流支撐，面臨巨大的資金缺口和潛虧風(fēng)險

2  不準(zhǔn)開展有悖于交易常識的異常貿(mào)易業(yè)務(wù)

「以案說法」案例分析+措施建議：警惕高度一致的合同條款、尋求合理的差價率

2  不準(zhǔn)開展風(fēng)險較高的非標(biāo)倉單交易

「以案說法」案例分析+措施建議：看似“三流”齊備但實際上存在高風(fēng)險的交易活動

2  不準(zhǔn)違反會計準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)代理貿(mào)易收入

「以案說法」案例分析+措施建議：虛假夸大業(yè)務(wù)規(guī)模

2  不準(zhǔn)在內(nèi)控機制缺乏的情況下開展貿(mào)易業(yè)務(wù)

「以案說法」案例分析+措施建議：子公司為了完成收入規(guī)模指標(biāo)，沒有真實商業(yè)實質(zhì)的情況下進行貿(mào)易活動

七、反壟斷與企業(yè)合規(guī)

2  反壟斷法是針對所有壟斷嗎？

2  壟斷協(xié)議

2  什么是壟斷協(xié)議？

2  橫向壟斷協(xié)議

「以案說法」反壟斷法語境下的軸輻協(xié)議

2  縱向壟斷協(xié)議

八、數(shù)據(jù)安全涉及的合規(guī)風(fēng)險

2  數(shù)據(jù)治理

2  數(shù)據(jù)流動與連接

2  數(shù)據(jù)開放共享

2  個人數(shù)據(jù)保護

2  數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)

2  數(shù)據(jù)濫用

2  數(shù)據(jù)治理策略與建議

九、課程重點與要點回顧

2  功在平時，化危為機

2  知識點回顧與展望