推廣 熱搜: 2022  財務(wù)  微信  法律    網(wǎng)格化  管理  營銷  總裁班  安全 

合規(guī)管理體系、內(nèi)控管理體系與風(fēng)險管理體系

主講老師: 劉光耀 劉光耀

主講師資:劉光耀

課時安排: 1天/6小時
學(xué)習(xí)費用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 綜合管理是一種高效、全面的管理方式,它涉及企業(yè)運營的各個方面,包括戰(zhàn)略規(guī)劃、資源整合、流程優(yōu)化、人員調(diào)配等。通過綜合管理,企業(yè)能夠協(xié)調(diào)各個部門和環(huán)節(jié),確保各項工作的順利進行。它注重整體性和系統(tǒng)性,強調(diào)各部門之間的協(xié)同合作,以實現(xiàn)企業(yè)整體效益的最大化。同時,綜合管理也關(guān)注細節(jié)和執(zhí)行力,通過精細化的管理和嚴格的執(zhí)行,確保企業(yè)目標的順利實現(xiàn)。在快速變化的市場環(huán)境中,綜合管理能夠幫助企業(yè)迅速適應(yīng)變化,保持競爭優(yōu)勢。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2024-06-11 17:44


 

課程背景:

在國家大力推動體制改革的大環(huán)境下,不斷調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),加強防范系統(tǒng)風(fēng)險,逆勢推出證券市場新政,合規(guī)管理成為企業(yè)轉(zhuǎn)型,建立新型商業(yè)模式重要保障。 其中內(nèi)控體系建設(shè)更好的防范經(jīng)營風(fēng)險、控制舞弊行為,加強內(nèi)部控制管理,完善企業(yè)系統(tǒng)化建設(shè),提升效率,降低舞弊風(fēng)險,是實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的尖兵武器。同時規(guī)范信息披露,加強社會公眾監(jiān)督,更加有利于企業(yè)的健康有序的發(fā)展。

課程收益:

1. 認識內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的作用與組織支撐;

2. 深入掌握企業(yè)內(nèi)部控制的風(fēng)險點與關(guān)鍵控制點;

3. 通過內(nèi)部控制建設(shè),提升企業(yè)降本增效與運營效率;

4. 通過內(nèi)部控制建設(shè),降低企業(yè)內(nèi)部舞弊風(fēng)險

5. 通過風(fēng)險管理體系,降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險

6. 充分掌握信息披露的方法和路徑

課程時間:1天,6小時/天

授課對象:總經(jīng)理、企業(yè)中高層、部門主管

授課方式:案例研討、角色演練、小組討論等形式的互動,全員參與。

課程大綱:

一、 什么是合規(guī)?

1. 合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險與合規(guī)管理的概念

2. 合規(guī)的重要性

3. 合規(guī)管理目標

4. 合規(guī)管理框架

5. 合規(guī)管理原則

6. 合規(guī)責任主體和組織體系

二、 合規(guī)管理:企業(yè)內(nèi)部體系

1. 什么是內(nèi)部控制?

2. 為什么內(nèi)部控制?

3. 內(nèi)部控制控什么?

4. 內(nèi)部控制誰去控?

5. 內(nèi)部控制去控誰?

6. 內(nèi)部控制怎么控?

7. COSO內(nèi)控體系

三、 審計管理:

1. 什么審計管理?

2. 審計與內(nèi)控的關(guān)系?

3. 審計如何實施?

四、 企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險體系管理架構(gòu)

1. 企業(yè)風(fēng)險都包括什么?

1) 環(huán)境風(fēng)險

2) 流程風(fēng)險

3) 決策信息風(fēng)險

2. 董事會下設(shè)內(nèi)控與風(fēng)險管理委員會

3. 三道防線:業(yè)務(wù)部門、內(nèi)控部門、內(nèi)審部門

4. 內(nèi)部控制手冊的編寫

五、 風(fēng)險管理于內(nèi)控體系實施

1. 戰(zhàn)略風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 戰(zhàn)略不明確

b) 戰(zhàn)略過于激進

c) 戰(zhàn)略頻繁變動

2) 關(guān)鍵控制點

案例5:阿里巴巴戰(zhàn)略管理

2. 產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 新產(chǎn)品不符合市場需求

b) 新產(chǎn)品慢于競爭對手推出

c) 開發(fā)成功率低

d) 開發(fā)費用超支

2) 關(guān)鍵控制點

案例7:華為產(chǎn)品開發(fā)流程IPD

3. 組織架構(gòu)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 中央集權(quán)、層級多、反應(yīng)慢

b) 部門墻厚重、效率低

c) 責權(quán)利不統(tǒng)一

2) 關(guān)鍵控制點

案例8:海爾、韓都衣舍公司組織架構(gòu)

4. 供應(yīng)鏈風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 供應(yīng)商選擇不當

b) 采購價格過高、采購內(nèi)部舞弊

c) 產(chǎn)品質(zhì)量不合格、生產(chǎn)成本超支

d) 采購、生產(chǎn)計劃不合理、庫存高、資金積壓

e) 倉庫管理不善、產(chǎn)品偷盜、霉爛變質(zhì)

2) 關(guān)鍵控制點

案例9:華為采購管理、供應(yīng)鏈流程系統(tǒng)

5. 銷售風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 銷售渠道不暢,模式不新,系統(tǒng)不暢

b) 應(yīng)收賬款過大,資金積壓

c) 銷售合同有漏洞,影響合同執(zhí)行

d) 銷售考核指標不當,影響企業(yè)利潤達成

e) 銷售合同、回款發(fā)生舞弊

2) 關(guān)鍵控制點

案例10:美的集團銷售管理系統(tǒng)

6. 預(yù)算風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 預(yù)算粗放

b) 戰(zhàn)略與經(jīng)營計劃不明確、目標與資源配置不對應(yīng)

c) 預(yù)算缺乏剛性,獎懲不嚴

d) 缺乏過程監(jiān)控

2) 關(guān)鍵控制點

案例11:恒大地產(chǎn)預(yù)算計劃體系

7. 財務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 盲目擴張,負債率高,風(fēng)險大

b) 資金結(jié)構(gòu)不當、短債長用

c) 資金計劃不準確、資金流斷裂

d) 帳外小金庫、白條抵庫,資金被挪用、串通舞弊

e) 財務(wù)報告不準確、不及時

f) 管理層授意提供虛假財務(wù)報告

2) 關(guān)鍵控制點

8. 資產(chǎn)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 存貨積壓或短缺

b) 資產(chǎn)購置不經(jīng)過授權(quán)審批,隨意性強

c) 沒有定期盤點計劃

d) 固定資產(chǎn)賬目不全,賬實不符

2) 關(guān)鍵控制點

9. 團隊人才風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 無法吸引、留住優(yōu)秀人才

b) 員工工作積極性不高

c) 部門墻厚重

d) 沒有人才培訓(xùn)發(fā)展計劃

2) 關(guān)鍵控制點

案例12:中化集團人力資源管理

10. 合同風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 未簽訂合同、未經(jīng)授權(quán)對外簽訂合同

b) 合同內(nèi)容存在重大疏漏和欺詐

c) 合同未全面履行或監(jiān)控不當,合同糾紛處理不當

2) 關(guān)鍵控制點

11. 擔保風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 對被擔保人資信狀況調(diào)查不深,審批不嚴或越權(quán)審批

b) 對被擔保人財務(wù)狀況監(jiān)控不力,未采取有效措施

c) 擔保過程中存在舞弊行為

2) 關(guān)鍵控制點

12. 內(nèi)控內(nèi)部環(huán)境- 企業(yè)文化風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)控不重視,對規(guī)則不遵守

b) 缺乏奮斗、創(chuàng)新、授權(quán)、分享的企業(yè)文化

c) 缺乏以貢獻者為本、公開公平公正的企業(yè)文化

2) 關(guān)鍵控制點

案例13:華為企業(yè)文化:以客戶為中心、以奮斗者為本、持續(xù)艱苦奮斗

13. 信息傳遞與信息系統(tǒng)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

1) 風(fēng)險點

a) 管理系統(tǒng)不完善,效率低,成本高

b) 企業(yè)系統(tǒng)與系統(tǒng)不貫通,造成信息孤島

c) 內(nèi)部報告系統(tǒng)缺失、內(nèi)容不完整、傳遞不及時

2) 關(guān)鍵控制點

案例14:美的信息化系統(tǒng)建設(shè)

 


 
反對 0舉報 0 收藏 0
更多>與合規(guī)管理體系、內(nèi)控管理體系與風(fēng)險管理體系相關(guān)內(nèi)訓(xùn)課
企業(yè)家經(jīng)營哲學(xué)與企業(yè)經(jīng)營之道 高   效   執(zhí)   行   力 教練式經(jīng)銷商管理 商業(yè)模式創(chuàng)新 創(chuàng)新思維管理應(yīng)用訓(xùn)練?—創(chuàng)造性解決問題 創(chuàng)新思維和有效執(zhí)行 微課的設(shè)計與制作 高效能主管風(fēng)暴訓(xùn)練營
劉光耀老師介紹>劉光耀老師其它課程
有限合伙制在現(xiàn)代企業(yè)中的運用 資本運作與并購管理 《中國民營企業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展》課件 國企混改——戰(zhàn)略思維與商業(yè)模式創(chuàng)新 《戰(zhàn)略管理》課件 市值管理下的企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃 《投融資和資本運作》課程大綱 新經(jīng)濟環(huán)境下如何融資?
網(wǎng)站首頁  |  關(guān)于我們  |  聯(lián)系方式  |  誠聘英才  |  網(wǎng)站聲明  |  隱私保障及免責聲明  |  網(wǎng)站地圖  |  排名推廣  |  廣告服務(wù)  |  積分換禮  |  網(wǎng)站留言  |  RSS訂閱  |  違規(guī)舉報  |  京ICP備11016574號-25