商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)年方案制定及實戰(zhàn)解析

第一章 合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的整體結(jié)構(gòu)制定                                 

（一）思想保障

（二）組織保障

（三）人員保障

（四）財務(wù)保障

（五）技術(shù)保障

（六）階段性和完整性要求

第二章 合規(guī)文化建設(shè)年方案之制度體系設(shè)計（一）商業(yè)銀行制度體系概述

（二）制度的“存、改、廢、立”生命周期管理

（三）如何確保“有章可循、有章能循”

第三章 合規(guī)文化建設(shè)年方案之合規(guī)宣導(dǎo)設(shè)計（一）合規(guī)宣導(dǎo)的重要性和必要性

（二）合規(guī)宣導(dǎo)的體系設(shè)計

（三）合規(guī)宣導(dǎo)的內(nèi)容設(shè)計

（四）合規(guī)宣導(dǎo)具體典型活動策劃與設(shè)計

第四章 合規(guī)文化建設(shè)年方案之合規(guī)審查設(shè)計（一）合規(guī)審查概述（價值和意義）

（二）合規(guī)審查的內(nèi)容設(shè)計

（三）合規(guī)審查的方法論設(shè)計

（四）合規(guī)審查的閉環(huán)設(shè)計

第五章 合規(guī)文化建設(shè)年方案之合規(guī)檢查設(shè)計（一）合規(guī)檢查概述（價值和意義）

（二）合規(guī)檢查的內(nèi)容設(shè)計

（三）合規(guī)檢查的方法論設(shè)計

（四）合規(guī)檢查的具體方案設(shè)計（含銀行的經(jīng)營&管理）

第六章 合規(guī)文化建設(shè)年方案之合規(guī)問責(zé)設(shè)計（一）合規(guī)問責(zé)概述（價值和必要性）

（二）合規(guī)問責(zé)方案的重點和內(nèi)容

（三）合規(guī)問責(zé)方案的內(nèi)外口徑區(qū)別

第七章 合規(guī)文化建設(shè)年方案之總結(jié)匯報設(shè)計（一）總結(jié)匯報階段概述（價值和意義）

（二）合規(guī)文化建設(shè)年的成果如何體現(xiàn)

（三）合規(guī)文化建設(shè)年的成果如何與監(jiān)管互動匯報