推廣 熱搜: 2022  財務(wù)  微信  法律    網(wǎng)格化  管理  營銷  總裁班  安全 

商業(yè)銀行案件防控,行為管理,職業(yè)道德與職業(yè)操守

主講老師: 賈宏波 賈宏波

主講師資:賈宏波

課時安排: 可根據(jù)企業(yè)要求進(jìn)行定制
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 1.近期我國全方位金融監(jiān)管要點(diǎn)與思路解讀與分享 2.近期重點(diǎn)監(jiān)管會議解讀 3.近年的監(jiān)管主線演進(jìn)及監(jiān)管政策框架 4.近期重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域及其處罰
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2022-11-28 19:44

要點(diǎn):

1.   近期我國全方位金融監(jiān)管要點(diǎn)與思路解讀與分享

2.   近期重點(diǎn)監(jiān)管會議解讀

3.   近年的監(jiān)管主線演進(jìn)及監(jiān)管政策框架

4.   近期重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域及其處罰

l  監(jiān)管罰單簡要分析

l  監(jiān)管罰單中對個人處罰的要點(diǎn)及其思考

5.   員工行為管理,案件防控與內(nèi)部控制相關(guān)文件解讀

l  近年來金融機(jī)構(gòu)員工行為管理的監(jiān)管主線

l  解讀《中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行保險機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法(試行)的通知》

l  解讀《銀行保險機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管評估辦法(試行)》

l  解讀《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》

l  解讀《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則》

l  解讀《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員犯罪的指導(dǎo)意見》

l  解讀《健全銀行業(yè)保險業(yè)公司治理三年行動方案(2020-2022年)》

l  解讀《商業(yè)銀行防范外部欺詐工作指引》

l  解讀《聲譽(yù)風(fēng)險管理辦法》

l  解讀《關(guān)于建立完善銀行保險機(jī)構(gòu)績效薪酬追索扣回機(jī)制的指導(dǎo)意見》

l  解讀《關(guān)于開展銀行業(yè)保險業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動的通知》

l  解讀《中國人民銀行金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)實(shí)施辦法)》

l  其他

6.   梳理:近年金融領(lǐng)域司法判決案件特點(diǎn)與案由分布及其對員工的啟示

7.   什么是案防以及案件的分類

8.   理解操作風(fēng)險和案件的關(guān)系:為什么要注重照章辦事

9.   商業(yè)銀行案件高發(fā)領(lǐng)域和重點(diǎn)關(guān)注方向

10. 導(dǎo)致案件發(fā)生的思想因素

11. 案防體系建設(shè)與長效機(jī)制:基本做法與要點(diǎn)

12. 進(jìn)一步理解案防管理:如何防止以及建議

13. 員工行為相關(guān)案例:

l  某銀行同業(yè)部門票據(jù)案例

l  某銀行員工非法集資案例及處罰

l  某銀行員工非法賭博案例及處罰

l  某銀行員工為完成業(yè)績指標(biāo)違法案

l  某銀行員工違法發(fā)放貸款案

l  某銀行員工違法出具金融票證案

l  某銀行員工騙貸案

l  某銀行員工私刻公章案

l  某銀行員工偽造存單案

l  某銀行IT部門內(nèi)部病毒植入案

l  某銀行理財業(yè)務(wù)飛單案

l  某銀行員工挪用公款案

l  某銀行員工現(xiàn)金空存案

l  某銀行員工信用卡“提現(xiàn)”案

l  某銀行員工非法占用客戶資金案

l  某銀行理財員工侵占客戶資金案

l  某銀行網(wǎng)點(diǎn)員工侵占客戶資金案

l  某銀行客戶經(jīng)理非法占用客戶資金案

l  某銀行員工空殼公司騙貸案例

l  客戶經(jīng)理盜用客戶資金賭博案

l  某銀行員工服從性違規(guī)案例

l  某銀行貸款中介案例

l  其他案例

14. 員工行為管理和道德風(fēng)險

l  什么是行為風(fēng)險以及對行為風(fēng)險的進(jìn)一步思考

l  行為風(fēng)險與案件

l  行為風(fēng)險與其他風(fēng)險的相關(guān)性

l  什么是道德風(fēng)險

l  思考:為什么會發(fā)生行為風(fēng)險事件以及如何改進(jìn)

l  深入理解合規(guī)文化與行為風(fēng)險

l  牢固樹立合規(guī)文化

15. 常見”的行為風(fēng)險誘因及相關(guān)案例分享與小結(jié)

16. 員工行為管理與排查的實(shí)踐分享:

l  什么是員工行為畫像

l  員工非正常資金往來主要表現(xiàn)形式

l  員工行為畫像與排查的主要方法與重點(diǎn)

l  員工行為管理與排查需要注意的問題

l  關(guān)注客戶與消費(fèi)者投訴

l  什么是行為控制

l  分享:國內(nèi)銀行普遍采取的員工行為管理方法

n  個人交易賬戶管理與投資管理

n  日常行為管理的主要方法

l  分享:外國大型銀行采取的員工行為管理實(shí)踐

n  個人交易賬戶管理與投資管理

n  日常行為管理的主要方法

l  進(jìn)一步理解:三不為

17. 理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計

l  內(nèi)部控制的要點(diǎn)和抓手

l  內(nèi)部控制與案件預(yù)防

18. 內(nèi)部人員犯罪及其預(yù)防

l  常見的金融從業(yè)人員職務(wù)犯罪類型

l  預(yù)防:流程方面

19. 進(jìn)一步的思考和啟示:

l  如何防范日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險:給員工的建議

l  對于工作而言,員工自己需要思考的問題

l  如何預(yù)防員工職務(wù)犯罪

20. 銀行從業(yè)人員良好職業(yè)操守培養(yǎng):要點(diǎn)

21. 員工行為管理與合規(guī)管理:要點(diǎn)

22. 其他要點(diǎn)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與分享

 
反對 0舉報 0 收藏 0
更多>與商業(yè)銀行案件防控,行為管理,職業(yè)道德與職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)訓(xùn)課
掘金行動——銀行存量客戶挖掘和休眠客戶喚醒 《銀行直播運(yùn)營實(shí)操》  解開銀行直播的商業(yè)密碼 《打造場景化特色銀行》  讓銀行營銷場景富有活力 服務(wù)制勝  銀行大堂經(jīng)理服務(wù)綜合素養(yǎng)提升 銀行業(yè)務(wù)中關(guān)于進(jìn)出口報關(guān)運(yùn)輸流程及單據(jù)核實(shí) 商業(yè)銀行公司治理與董事會監(jiān)事會履職 銀行市場外拓體系及渠道搭建 優(yōu)秀的銀行柜員是這樣工作的
賈宏波老師介紹>賈宏波老師其它課程
上市公司信用風(fēng)險識別與評估 最近金融監(jiān)管政策解讀與商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理 銀行信貸背景下的企業(yè)財務(wù)分析 金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險管理 商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理及日常運(yùn)營 問題銀行的發(fā)展,管理及應(yīng)對 商業(yè)銀行職業(yè)道德與職業(yè)操守 商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理
網(wǎng)站首頁  |  關(guān)于我們  |  聯(lián)系方式  |  誠聘英才  |  網(wǎng)站聲明  |  隱私保障及免責(zé)聲明  |  網(wǎng)站地圖  |  排名推廣  |  廣告服務(wù)  |  積分換禮  |  網(wǎng)站留言  |  RSS訂閱  |  違規(guī)舉報  |  京ICP備11016574號-25