主講老師: | 賈宏波 | |
課時(shí)安排: | 可根據(jù)企業(yè)要求進(jìn)行定制 | |
學(xué)習(xí)費(fèi)用: | 面議 | |
課程預(yù)約: | 隋老師 (微信同號(hào)) | |
課程簡(jiǎn)介: | 1. 2021年央行重點(diǎn)工作會(huì)議要點(diǎn) 2. 2021年銀保監(jiān)會(huì)重點(diǎn)工作會(huì)議要點(diǎn) 3. 近期我國(guó)全方位金融監(jiān)管要點(diǎn)與思路解讀與分享 | |
內(nèi)訓(xùn)課程分類(lèi): | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤(pán)模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶(hù)管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時(shí)間: | 2022-11-28 19:44 |
第1章:商業(yè)銀行監(jiān)管與合規(guī)
1. 2021年央行重點(diǎn)工作會(huì)議要點(diǎn)
2. 2021年銀保監(jiān)會(huì)重點(diǎn)工作會(huì)議要點(diǎn)
3. 近期我國(guó)全方位金融監(jiān)管要點(diǎn)與思路解讀與分享
l 監(jiān)管機(jī)構(gòu)防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的一系列舉措
l 近期中國(guó)經(jīng)濟(jì)與金融市場(chǎng)運(yùn)行要點(diǎn)與合規(guī)管理的外部環(huán)境
l 近期重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域及其處罰
l 近期金融領(lǐng)域相關(guān)政策解讀與分享
l 近年的監(jiān)管主線(xiàn)演進(jìn)及監(jiān)管政策框架
l 2018,2019,2020年監(jiān)管處罰情況總結(jié)與啟示
l 近期監(jiān)管對(duì)銀行業(yè)員工處罰相關(guān)匯總分析
l 近期監(jiān)管處罰中與信貸和授信業(yè)務(wù)相關(guān)管的處罰事由匯總分析
l 小微企業(yè)信貸經(jīng)營(yíng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
l 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)相關(guān)政策與指引
4. 其他分享
第2章:商業(yè)銀行案防管理
1. 案防:如何防止以及建議
2. 解讀《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法(試行)的通知》
3. 解讀《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》
4. 解讀《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管評(píng)估辦法(試行)》
5. 近期傳統(tǒng)業(yè)務(wù)合規(guī)案例:
l 某銀行房地產(chǎn)貸款處罰案例
l 某銀行行長(zhǎng)出具金融票證案
l 某銀行管理人員私刻公章案
l 某銀行員工挪用公款案
l 某銀行信貸部門(mén)內(nèi)部控制失效的“窩案”及其反思
l 某股份銀行員工挪用客戶(hù)理財(cái)資金案
l 某銀行員工為完成業(yè)績(jī)指標(biāo)違法案
l 某銀行員工同業(yè)票據(jù)案
l 某銀行供應(yīng)鏈金融案例
l 某銀行員工騙貸案
l 某銀行員工信用卡提現(xiàn)案
l 某銀行質(zhì)押物虛假案
l 相關(guān)法律條款解讀和分享
l 其他相關(guān)案例
5. 什么是商業(yè)銀行的案防以及案件的分類(lèi)
6. 理解操作風(fēng)險(xiǎn)和案件的關(guān)系
7. 商業(yè)銀行案件高發(fā)領(lǐng)域和重點(diǎn)關(guān)注方向
8. 案防體系與長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)
l 基本做法與要點(diǎn)
l 案件綜合治理與防范的主要措施
9. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),案防與法律風(fēng)險(xiǎn)
l 什么是法律風(fēng)險(xiǎn)
l 某銀行信貸業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)相關(guān)法律處罰與爭(zhēng)議案例
l 某銀行行長(zhǎng)違規(guī)擔(dān)保案
l 某銀行行業(yè)過(guò)橋貸款案例
l 相關(guān)法律條款解讀和分享
l 其他相關(guān)案例
10. 其他分享
11. 小結(jié): 案件預(yù)防的重點(diǎn)工作
第3章:職業(yè)道德,合規(guī)文化與員工行為管理
1. 什么是行為風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)行為風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步思考
2. 行為風(fēng)險(xiǎn)與案件
3. 行為風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性
4. 什么是道德風(fēng)險(xiǎn)
5. 合規(guī)文化建設(shè)及其重要性
l 合規(guī)文化與職業(yè)道德
l 風(fēng)險(xiǎn)文化與合規(guī)文化
l 某銀行在國(guó)外的受到的相關(guān)處罰及其思考
l 職業(yè)道德與員工行為:日常工作要點(diǎn)
l 如何提升職業(yè)道德和合規(guī)文化
l 分享:如何理解合規(guī)文化的作用-來(lái)自大型銀行的實(shí)踐
6. 解讀《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》
7. 解讀《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則》
8. 解讀《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員犯罪的指導(dǎo)意見(jiàn)》
9. 金融機(jī)構(gòu)的員工行為管理
l 員工何如審視和思考其自身的價(jià)值
l 員工的培養(yǎng)與考核
l 什么是一個(gè)良好的培訓(xùn)體系:經(jīng)驗(yàn)分享
l 風(fēng)險(xiǎn)事件的反思
l 案例:
n 某銀行管理人員泄露客戶(hù)信息案件
n 某銀行員工非法集資案例及處罰
n 某銀行員工非法賭博案例及處罰
n 某銀行理財(cái)業(yè)務(wù)飛單及法院判決案例
n 某銀行員工非法挪用客戶(hù)資金案例
n 相關(guān)法律條款解讀和分享
n 其他員工行為案例
n 銀行業(yè)員工常見(jiàn)的職務(wù)犯罪行為小結(jié)
l 監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的“九種人”及相關(guān)禁止性規(guī)定
l 分享:國(guó)內(nèi)銀行普遍采取的員工行為管理方法
l 分享:外國(guó)大型銀行采取的員工行為管理實(shí)踐
n 人才培養(yǎng)
n 日常合規(guī)意識(shí)的強(qiáng)化
n 個(gè)人交易賬戶(hù)管理與投資管理
n 日常行為管理的主要方法
l 進(jìn)一步理解:三不為
l 樹(shù)立清廉的金融文化:監(jiān)管要求與指引
10. 理解內(nèi)部控制
l 內(nèi)部控制的要點(diǎn)和抓手
l 內(nèi)部控制與案件預(yù)防
l 合規(guī)管理從高管做起
l 案例:
n 某問(wèn)題銀行高管案例
n 某銀行領(lǐng)導(dǎo)主導(dǎo)的內(nèi)部控制失效案件及其反思
n 相關(guān)法律條款解讀和分享
n 其他案例
l 商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求
11. 內(nèi)部人員犯罪及其預(yù)防
l 流程方面
l 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)方面
l 思想防線(xiàn):四個(gè)意識(shí),四個(gè)自信,兩個(gè)維護(hù),八項(xiàng)規(guī)定
12. 重新理解三道防線(xiàn)
13. 什么是五道防線(xiàn)
14. 啟示:
l 如何防范日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn):給員工的建議
l 如何預(yù)防員工個(gè)人職務(wù)犯罪
l 員工自己需要思考的問(wèn)題
15. 員工行為畫(huà)像與員工行為排查
l 什么是員工行為畫(huà)像
l 行為畫(huà)像并不一定是可靠的
l 員工行為排查的一般內(nèi)容
l 員工行為管理,員工滿(mǎn)意度與行為風(fēng)險(xiǎn)
l 美國(guó)大型銀行對(duì)員工日常行為的常規(guī)要求與標(biāo)準(zhǔn):工作經(jīng)驗(yàn)分享
16. 其他要點(diǎn)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與分享
l 內(nèi)部控制體系建設(shè)歷程
l 操作風(fēng)險(xiǎn)控制與自我評(píng)估
l 對(duì)管理者行為約束的一般做法:工作經(jīng)驗(yàn)分享
l 如何有效控制員工行為:制度建設(shè)與及時(shí)的合規(guī)懲戒
l 如何有效控制員工行為:技術(shù)系統(tǒng)
l 員工個(gè)人交易賬戶(hù)管理
l 員工培訓(xùn)與成長(zhǎng)
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