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對外合規(guī)管理

主講老師: 喬木 喬木

主講師資:喬木

課時(shí)安排: 2天,6小時(shí)/天
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 合規(guī)無小事,那么,如何深入地理解合規(guī)和合規(guī)管理,避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)甚至海外生意停擺的問題,如何在國際化的浪潮中先知先覺,而非被動(dòng)響應(yīng),本課程就應(yīng)運(yùn)而生,為大家詳細(xì)講解合規(guī)的來龍去脈與整套治理邏輯。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2024-11-14 15:33

對外合規(guī)管理

課程收益:

合規(guī)一詞是舶來品,在英文中的表述是“compliance”,是要對法律法規(guī)、商業(yè)行為準(zhǔn)則等的遵從。在全球化與逆全球化的反復(fù)激蕩中,越來越多的跨國企業(yè)和出海企業(yè)都制定了合規(guī)計(jì)劃應(yīng)對不確定的風(fēng)險(xiǎn),一些國際組織也紛紛制定了合規(guī)指引進(jìn)行推廣,更重要的是,包括美國在內(nèi)的西方國家對不合規(guī)的行為進(jìn)行了嚴(yán)厲的制裁和處罰,是置于商業(yè)利益之上的。當(dāng)然他們也建立了一系列行政和解協(xié)議,對企業(yè)違規(guī)但是建立了有效的合規(guī)管理體系的,進(jìn)行諒解、減輕處罰或者不予起訴。

對企業(yè)來說,常見的合規(guī)問題包括但不限于以下:

1、因?yàn)榕c被美國制裁的A類國家從事貿(mào)易活動(dòng),被出口管制,甚至遭到重罰;

2、不了解簽證和勞工遵從政策,持非工作簽證長期在當(dāng)?shù)毓ぷ?,被?zhí)法部門盯上;

3、不了解數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù),數(shù)據(jù)隨便發(fā),隨便存,被歐洲國家罰款甚至接受審查;

4、員工走出國門,非常好奇,觸犯當(dāng)?shù)囟囗?xiàng)禁令和宗教信仰,還到處拍照;

……

合規(guī)無小事,那么,如何深入地理解合規(guī)和合規(guī)管理,避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)甚至海外生意停擺的問題,如何在國際化的浪潮中先知先覺,而非被動(dòng)響應(yīng),本課程就應(yīng)運(yùn)而生,為大家詳細(xì)講解合規(guī)的來龍去脈與整套治理邏輯。

 

課程收益:

● 學(xué)習(xí)國內(nèi)外合規(guī)依據(jù),確保企業(yè)海外經(jīng)營合法合規(guī),降低風(fēng)險(xiǎn)

● 透視企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀,明確中國企業(yè)挑戰(zhàn),制定有效應(yīng)對策略

● 了解合規(guī)治理邏輯,構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)管理動(dòng)作,提升企業(yè)合規(guī)管理水平

● 掌握合規(guī)管理的“8+2”個(gè)常見領(lǐng)域場景,提高企業(yè)合規(guī)管理的場景處理能力

● 掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理4個(gè)步驟及方法,精準(zhǔn)識別評估風(fēng)險(xiǎn),有效應(yīng)對合規(guī)問題

● 應(yīng)用借鑒華為優(yōu)秀合規(guī)實(shí)踐中的2大方式和2個(gè)心得,推動(dòng)企業(yè)合規(guī)發(fā)展

 

課程時(shí)間:2天,6小時(shí)/天

課程對象:企業(yè)中高級管理者,合規(guī)從業(yè)者、出海企業(yè)海外人員等

課程方式:知識講授+視頻賞析+現(xiàn)場討論+案例分析+答疑互動(dòng)

 

課程大綱

導(dǎo)入數(shù)據(jù):合規(guī)無小事(農(nóng)行被罰2億美金,西門子被罰8億美金,中興被罰14億美金,F(xiàn)acebook被罰50億美金,安達(dá)信/安然破產(chǎn))

導(dǎo)入案例:湖南建工集團(tuán)的合規(guī)故事

研討:合規(guī)到底是什么?

 

第一講:認(rèn)識合規(guī)

合規(guī)的概念:合規(guī),符合法律法規(guī)!

一、合規(guī)的產(chǎn)生與發(fā)展

1. 萌芽:美國1977年的《反海外腐敗法》

2. 發(fā)展:20世紀(jì)90年代以后的蓬勃發(fā)展

二、合規(guī)的4個(gè)角色

角色1. 公司治理

角色2. 監(jiān)管激勵(lì)

角色3. 刑法激勵(lì)

角色4. 制裁依據(jù)

三、合規(guī)管理3要素

1. 主體

2. 客體

3. 內(nèi)容

研討:你認(rèn)為中國企業(yè)存在哪些合規(guī)問題?你所在企業(yè)的情況如何?

 

第二講:合規(guī)管理的參與者

一、外部組織——參與合規(guī)管理的角色

1. 美國商務(wù)部工業(yè)與安全局BIS——出口管制清單的裁判員

2. 美國反海外腐敗法FCPA——長臂法則覆蓋全球

3. 歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例GDPR——?dú)W洲數(shù)據(jù)保護(hù)的法條

4. 美國財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室OFAC——長臂法則覆蓋全球

5. 不起訴協(xié)議NPA—相當(dāng)于暫時(shí)諒解書

6. 美國聯(lián)邦證券交易委員會(huì)SEC——相當(dāng)于中國證監(jiān)會(huì)

7. 英國反嚴(yán)重欺詐辦公室SFO——英國合規(guī)的管理機(jī)構(gòu)

二、內(nèi)部組織設(shè)置——企業(yè)合規(guī)管理三道防線

1. 法務(wù)

2. 審計(jì)

3. 內(nèi)控

 

第三講:合規(guī)管理常見場景與處理

合規(guī)管理認(rèn)證:ISO37301

一、專項(xiàng)合規(guī)管理

1. 出口貿(mào)易限制

案例解讀:華為/中興被美國制裁

案例啟示:A類國家的高風(fēng)險(xiǎn)

2. 反商業(yè)賄賂

案例解讀:西門子海外行賄案例

案例啟示:禁止企業(yè)間行賄

3. 數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)

案例解讀:facebook被罰款50億美金

案例啟示:歐洲對GDPR的高度重視

4. 金融合規(guī)(含反洗錢)

案例解讀:農(nóng)行紐約分行案例

案例啟示:美國對金融合規(guī)的長臂管轄

5. 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

6. 海關(guān)遵從

案例解讀:海關(guān)門口的“貨不對板”

7. 勞工/簽證遵從

8. 商業(yè)秘密/知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

二、生態(tài)鏈合規(guī)管理

1. 供應(yīng)商合規(guī)

2. 合作伙伴合規(guī)

 

第四講:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程

第一步:識別(6大方法)

方法1. 識別訪談法

方法2. 問卷調(diào)查法

方法3. 案例分析法

方法4. 權(quán)利識別法

方法5. 監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制

方法6. 調(diào)查回訪

案例演練:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別

第二步:分析評估(3類評估)

1. 基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估

2. 基于問題風(fēng)險(xiǎn)評估

3. 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評估

第三步:應(yīng)對(4個(gè)方式)

1. 規(guī)避

2. 降低

3. 轉(zhuǎn)移

4. 接受

第四步:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測

 

第五講:合規(guī)優(yōu)秀實(shí)踐

一、華為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍

2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織和角色

1)首席合規(guī)官

2)合規(guī)官體系

3)子公司董事會(huì)

4)合規(guī)RCO/RO

3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)

4. 管理措施

1)首席合規(guī)官會(huì)議

2)合規(guī)領(lǐng)域治理(7大主要領(lǐng)域)

領(lǐng)域1:出口貿(mào)易限制

案例:出口管制的三個(gè)沒想到

領(lǐng)域2:金融合規(guī)(含反洗錢)

領(lǐng)域3:數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)

領(lǐng)域4:商業(yè)秘密

領(lǐng)域5:消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

領(lǐng)域6:勞工、簽證

案例:小A的旅游簽,商務(wù)簽與工作簽

領(lǐng)域7:員工管理(22條軍規(guī))

5. 華為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)一指禪

6.華為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對其他企業(yè)的啟示

1)合規(guī)是一個(gè)體系,需要提前謀劃,不能被動(dòng)

2)合規(guī)要關(guān)注重點(diǎn)國家和領(lǐng)域

二、其他優(yōu)秀企業(yè)的合規(guī)治理

1. 中興通訊的合規(guī)實(shí)踐

2. TIK TOK

合規(guī)總結(jié)與答疑

 
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