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審計人員勝任力培訓(xùn)大綱

主講老師: 徐巍 徐巍

主講師資:徐巍

課時安排: 1天/6小時
學(xué)習(xí)費用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心,它涉及到貨幣、銀行、證券、保險等多個領(lǐng)域。金融的主要功能是實現(xiàn)資金的有效配置,通過儲蓄和投資,將資金從供給方轉(zhuǎn)移到需求方,以促進經(jīng)濟的發(fā)展。在現(xiàn)代金融體系中,銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)發(fā)揮著至關(guān)重要的作用,它們通過各種金融工具和服務(wù),滿足個人和企業(yè)的不同需求。金融市場的穩(wěn)定和發(fā)展對于國家經(jīng)濟的健康運行至關(guān)重要,因此,政府和監(jiān)管機構(gòu)需要加強對金融機構(gòu)的監(jiān)管和風(fēng)險管理,確保金融市場的健康有序發(fā)展。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2024-01-24 14:10




【勝任力是內(nèi)部審計最大的不確定性】

 

1、公司發(fā)展壯大了,業(yè)務(wù)范圍和領(lǐng)域多樣化,管理流程越來越多,內(nèi)控的復(fù)雜性和難度越來越大,面對高度的不確定性和不可控的熵增,在降本增效的大前提下,減損比開源節(jié)流更重要。

 

2、經(jīng)濟責(zé)任審計已經(jīng)成為內(nèi)部審計的重要環(huán)節(jié)和重點內(nèi)容;反舞弊被管理層關(guān)注,也被公司員工和利益相關(guān)者直接關(guān)注,甚至成為企業(yè)生死存亡的臨界線;關(guān)鍵不是做不做,而是這么做,用專業(yè)的人做專業(yè)的事,培訓(xùn)首先要解決的是人員勝任的問題。

 

3、企業(yè)反舞弊、反欺詐的意識和決心逐年加強,但檢查和打擊手段也面臨著困境,傳統(tǒng)的紀檢監(jiān)察手段和方法面臨著諸多挑戰(zhàn)。從調(diào)查取證者的角度,監(jiān)察人員需要獲取盡可能多方面的證據(jù)還原事實,并最大可能保證證據(jù)效力和證明力以協(xié)助結(jié)案處理;從合規(guī)踐行者的角度,監(jiān)察工作的開展受諸多“紅線”限制。我們建議企業(yè)結(jié)合自身風(fēng)險偏好,綜合考慮人力、法務(wù)、合規(guī)、監(jiān)察等資源,制定合理高效的紀檢監(jiān)察機制和策略。

 

4 、企業(yè)查出職業(yè)舞弊存在很大的瓶頸和難度,有線索也很難轉(zhuǎn)換為證據(jù),有證據(jù)也不一定等報案立案。查不出實質(zhì)性問題也可能被輕視和忽視,查出不符合老板預(yù)期的問題更可能被清洗或邊緣化,審計人員如何在高度的不確定中尋找確定性?

 

5、培訓(xùn)的預(yù)設(shè)目標(biāo):用好案例宣傳及反面教育、建立冷威懾機制、建立舉報熱線及基于灰度思維的容錯機制。

 

6、基于西方經(jīng)濟學(xué)三大假設(shè)的內(nèi)部審計閉環(huán)管理,以現(xiàn)代企業(yè)五流(人流、現(xiàn)金流、信息流、審批流、意識流)為切入點的審計案例運用。培訓(xùn)有助于提高行業(yè)抗風(fēng)險能力、提升企業(yè)核心競爭力和樹立金融行業(yè)誠信經(jīng)營的良好形象。

 

――對大多數(shù)企業(yè)而言,上述這些困惑和問題在企業(yè)的三反建設(shè)和項目實施過程中或多或少都會遇到。兩天的課程從您身邊的實際案例出發(fā),為您解開這些困惑和難題,通過審計人員的自我強化重新發(fā)現(xiàn)和塑造廉潔文化。

 

【培訓(xùn)的受眾】

1、銀行、保險公司總部班子成員,財務(wù)負責(zé)人、審計責(zé)任人、合規(guī)負責(zé)人、首席風(fēng)險官

2、總部分管財務(wù)、合規(guī)、理賠、審計、紀檢的公司領(lǐng)導(dǎo)及部門負責(zé)人

3、分行及分公司審計部、合規(guī)部、財務(wù)部、法規(guī)部部門經(jīng)理

【培訓(xùn)收益】

1、基于灰度思維的審計審計理念和思路,重點解決向上管理和利益平衡,以活下去作為審計單位的預(yù)設(shè)目標(biāo),理性處理內(nèi)部審計部門與其他部門的關(guān)系,不綁架不爭寵。

2、審計人員選擇,審計團隊的養(yǎng)成,審計人員的情緒管理、勝任力和逆商

3、審計人員應(yīng)該具有什么樣的知識結(jié)構(gòu)和工作技能才具備崗位勝任能力。

4、審計的望聞問切工作法,用數(shù)據(jù)說話,讓證據(jù)說話

5、審計方案的設(shè)計思路:正向解讀、逆向運用

6、基于舞弊者的思維和視角,發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷和舞弊嫌疑,用減損顯示內(nèi)審價值。

7、審計人員的自我保護,給老板安全感,而非索取安全感

8、基于老板視角解讀企業(yè)報告策略,讓審計報告具備非權(quán)力性影響力。

9、了解你的不了解:解讀信訪反向調(diào)查

 

【以案例講解為主導(dǎo)的課程安排】




課程1:應(yīng)對不確定性的四大基本戰(zhàn)術(shù)

1. 克服兩種心態(tài)

反對精致的利己主義

案例:《保險法》第44

保持情緒穩(wěn)定

會提問就會解決問題

審計溝通的情緒

案例:我和你好好說話,你卻以為我好說話

 

2. 管住自己的嘴

認知和尊重被審計人員的權(quán)利

案例:用好審計見面會

管住自己嘴的三大基本原則

案例:某保險欺詐內(nèi)部舉報案

審計保密的基本要求

案例:池子手撕中國銀行案

《民法典》對隱私權(quán)的相關(guān)要求

 

3. 管住身邊的人

正確理解堡壘總是在內(nèi)部被攻破

案例:審計團隊內(nèi)部案

審計團隊的長板理論

--用正確的人做正確的事

審計團隊管理三板斧

《民法典》對隱私權(quán)的相關(guān)要求

基于灰度思維的內(nèi)審邊界感

--在規(guī)定的時間完成規(guī)定的動作

--不邀功不綁架給領(lǐng)導(dǎo)安全感

 

4. 規(guī)則武器化

一點二面三結(jié)合

一點:不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險、不出現(xiàn)監(jiān)管處罰

二面:監(jiān)管的維穩(wěn)驅(qū)動+業(yè)務(wù)的利益驅(qū)動

三結(jié)合:大數(shù)據(jù)與精準(zhǔn)抽樣結(jié)合、心理學(xué)與訪談技術(shù)結(jié)合、利益驅(qū)動與頂層設(shè)計結(jié)合

降維打擊

案例:《刑法》306條魚毒樹之果

兩個堅持與兩個反對

基于長期主義的內(nèi)審轉(zhuǎn)型

 

 

課程2:經(jīng)濟責(zé)任審計準(zhǔn)則解讀

 

1. 2205準(zhǔn)則新舊對比

2205準(zhǔn)則出臺的背景及意義

新準(zhǔn)則的四大亮點

重點講解:三個區(qū)分開來的歷史脈絡(luò)

新舊準(zhǔn)則對比

2205準(zhǔn)則學(xué)習(xí)的思路

 

2.經(jīng)濟責(zé)任審計方案設(shè)計

了解你的審計對象

被審計單位的資料清單

三性:真實性、合法性、效益性

兩意:制度健全、遵循有效

三重一大

內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況

 

3. 讓經(jīng)濟責(zé)任審計報告有溫度有力度

反對事務(wù)所的報告模式

案例:七行字的審計報告

基于灰度思維的報告策略

閱讀者導(dǎo)向的審計報告撰寫模式

審計報告的四要四不要

 

4.經(jīng)濟責(zé)任審計的注意事項

是不是逢離必審

如何理解兩個全覆蓋

關(guān)于經(jīng)濟責(zé)任審計的保密問題

案例:《人民日報》泄密案

 

 

課程3:審計人員勝任力培訓(xùn)

 

1. 審計人員最基本的職業(yè)素養(yǎng)

最大誠信是契約有效性的根基

案例:某資金運用審計曝光的逆向選擇

管住自己的嘴,管好身邊的人

保持理想,但不要理想主義

 

2. 審計人員綜合業(yè)務(wù)能力

基礎(chǔ)的邏輯、寫作和溝通能力

案例:如何在大學(xué)畢業(yè)生中選擇審計人員

大膽懷疑和小心求證的能力

時間管理和自我管理的能力

對抗情緒反芻的能力:無畏壓力、自我釋壓和享受孤獨

案例:認知療法的運用

從策略者到“愿景”者的能力

 

3. 躬身入局、挺膺負責(zé)的能力

理解的要執(zhí)行,不理解的在執(zhí)行中學(xué)會理解

家國情懷、政治敏感和政治定力

保持銳度、鈍感和正信正念

堅持閉環(huán):在無意識中得到螺旋式上升

 

4. 終身學(xué)習(xí)的能力

10000小時定律,建立終身學(xué)習(xí)的執(zhí)念

從碎片化到體系,將喜歡的轉(zhuǎn)化為擅長的,形成局部優(yōu)勢

使用杠桿思維:從抄襲到借勢,從越界到跨界

給自己一個小目標(biāo),不要活成自己不喜歡的樣子

日拱一卒的慣性思維和彎道超車的復(fù)利思維

 

課程4:基于《犯罪心理學(xué)》的內(nèi)部調(diào)查方法論

 

1. 從德勤上熱搜談起

風(fēng)險是一種不確定性

舉報者面對的風(fēng)險(法律風(fēng)險和因果風(fēng)險

基于心理學(xué)的舉報者畫像

 

2. 為什么學(xué)、怎么學(xué)

發(fā)生在外面身邊的案例

正確理解和認知人性的惡

學(xué)習(xí)《犯罪心理學(xué)》是一種自我保護

以《犯罪心理學(xué)》為視角的案例分析

案例:張君案、云南大鐵錘案、北大弒母案

 

3. 《犯罪心理學(xué)》之實戰(zhàn)運用

從《犯罪心理學(xué)》看紅旗標(biāo)志

舞弊者心理模型

案例:我和你好好說話,你卻以為我好說話

關(guān)于調(diào)查取證的若干建議

 

4. 安全聲明和預(yù)留后路

正確理解審計調(diào)查的不確定性

從岳飛談性格決定命運

案例:岳家軍、迎回二圣、對標(biāo)太祖、妄議立儲、十二道金牌

在高度的不確定中以活下去去執(zhí)念

對抗不確定性的幾點建議

 

課程5:如何寫好審計報告

 

1. 審計報告存在的風(fēng)險

被對方討厭,被上級嫌棄

精致的利己主義:不承擔(dān)責(zé)任就是最大的失職

報告自身的質(zhì)量問題:從數(shù)據(jù)錯誤到邏輯混亂

從屢查屢犯到整改報告的空對空

 

2. 讓審計報告有血有肉

基于邏輯視角,正確的發(fā)現(xiàn)問題

基于風(fēng)險視角,發(fā)現(xiàn)正確的問題

基于上帝視角,將線索形成證據(jù)鏈

跟著《人民日報》學(xué)寫作,有血有肉有章法

 

3. 審計報告之實戰(zhàn)案例

讓證據(jù)說話,用數(shù)據(jù)說話

用好逆向思維,有套路就有出路

向海明威學(xué)習(xí)寫作方法論

關(guān)于口頭匯報:能干的不如會說的,會說的不如會裝的

 

4. 讓審計報告有價值,讓審計人員有尊嚴

以人性為切入點:少寫是非對錯,多寫基于利益的逆向選擇

以領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注為關(guān)注:緊盯關(guān)鍵人關(guān)鍵事,管在關(guān)鍵時關(guān)鍵處

堅持一個項目N個報告:不立危墻,不行陌路

用好公示:對關(guān)鍵少數(shù)精準(zhǔn)的降維打擊

 

 

 

課程6:審計人員的自我保護

 

1. 理性看待審計人員面對的不確定性

斷人財路如殺人父母

案例:辦公室枯萎的綠蘿

規(guī)則武器化與塔西佗陷阱

職場內(nèi)部的PUA與邊緣化

方法降維打擊

 

2. 審計團隊的自我約束

堡壘總是在內(nèi)部崩潰:胡蘿卜與大棒的兩手抓

審計團隊的清單式閉環(huán)管理

審計團隊的長板理論:只有無能的領(lǐng)導(dǎo),沒有無用的下屬

案例:用好三會一課

 

3. 因為強大,所以勝任

保持兩種心態(tài)

把握三個關(guān)鍵:用正確的人,做正確的事,把事做正確

好好說話,但不是好說話

手持重劍,背有反骨,身披逆鱗

 

4. 審計團隊的安全聲明和預(yù)留后路

給領(lǐng)導(dǎo)安全感,而非索取安全感

斗地主對內(nèi)審有效性的啟示

向《三體》學(xué)習(xí)審計團隊的安全聲明

給自己預(yù)留后路,平臺只是一個臺階,不爭寵不內(nèi)卷

 

 

 

 


 
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