主講老師: | 徐巍 | |
課時(shí)安排: | 1天/6小時(shí) | |
學(xué)習(xí)費(fèi)用: | 面議 | |
課程預(yù)約: | 隋老師 (微信同號(hào)) | |
課程簡(jiǎn)介: | 銀行是金融體系的核心機(jī)構(gòu),承擔(dān)著儲(chǔ)蓄、貸款、匯兌等核心業(yè)務(wù)。作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu),銀行通過(guò)吸收存款、發(fā)放貸款等方式,為個(gè)人和企業(yè)提供金融服務(wù),滿足其資金需求。同時(shí),銀行還承擔(dān)著維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要職責(zé)。在現(xiàn)代社會(huì)中,銀行已成為人們經(jīng)濟(jì)生活中不可或缺的重要組成部分,它為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了強(qiáng)大的支持,保障了個(gè)人和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)安全。 | |
內(nèi)訓(xùn)課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時(shí)間: | 2024-01-24 14:31 |
第一部分 概況
一、基本思路
1、基于反舞弊的商業(yè)銀行內(nèi)控頂層設(shè)計(jì)的思路和套路
2、提升對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和量化的能力
3、提升高管及風(fēng)險(xiǎn)管理人員的自我保護(hù)
4、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線的前沿理論:大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制
5、課程的三個(gè)亮點(diǎn):反腐案例、信訪反向調(diào)查、反舞弊(均為銀行監(jiān)會(huì)優(yōu)質(zhì)課件)
二、課程特色
1、小故事以案說(shuō)法,不講大道理(全部使用真實(shí)案例)
2、多用視頻、圖片,不照本宣科
3、注重時(shí)效性,主要使用後郭樹清時(shí)代監(jiān)管規(guī)則及18大以后的案例
4、通過(guò)人性和心理學(xué)解讀,強(qiáng)調(diào)合規(guī)要保持理想,但不能理想主義
三、主要案例:
1、2015年,寶萬(wàn)之爭(zhēng)(項(xiàng)俊波案)
2、18大之后金融系統(tǒng)重大反腐案
3、中國(guó)最大一起跨境信用卡詐騙案件(2016黃浦經(jīng)偵案)
4、瑞幸事件(公司治理、商業(yè)模式及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的原發(fā)性造假)
5、浦發(fā)銀行成都分行案件
6、煙臺(tái)銀行4.36億票據(jù)詐騙案(1.31案)
7、池子手撕中信銀行案例
8、其他案例:
(1)某銀行柜面非常規(guī)手段推銷保單案
(2)某支行未履行反洗錢義務(wù)案
(3)某支行設(shè)立小金庫(kù)案例
(4)某二級(jí)分行以購(gòu)買客戶名單名義職務(wù)侵占案件
(5)某個(gè)人銀行部部負(fù)責(zé)人受賄案件
(6)某北京總部?jī)?nèi)部舉報(bào)案件(調(diào)查及反向調(diào)查)
四、培訓(xùn)方式
1、線下培訓(xùn)(可以視頻接入,不錄音不錄像)
2、培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng):一天(上午、下午各3小時(shí))
3、培訓(xùn)方式:以商業(yè)銀行合規(guī)為邏輯主線,講解真實(shí)案例,旨在提高銀行對(duì)合規(guī)的認(rèn)知以及高管及合規(guī)、審計(jì)人員的自我保護(hù)?,F(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)(晚上可以增加提問(wèn)環(huán)節(jié))
第二部分 基本邏輯框架
一、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
1.後郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路
2.《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》(巴塞爾協(xié)議)
3.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
4.合規(guī)職責(zé)體系職責(zé)
5.合規(guī)部門的職權(quán)
6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員必須掌握的六種思維
7、關(guān)于案件責(zé)任追究
8、黨建在合規(guī)管理中不可替代的作用(從黨管干部、三重一大到黨管一切)
二、高級(jí)管理人員的合規(guī)責(zé)任及義務(wù)
1、對(duì)高管的定義及18大后金融系統(tǒng)反腐案例剖析
2、盡職免責(zé)與上追兩級(jí)
3、對(duì)高管問(wèn)責(zé)的三個(gè)區(qū)分開來(lái)
4、高管人員的自我保護(hù)
5、如何應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查--某銀行對(duì)抗檢查案
6、合規(guī)、審計(jì)人員的定位、思維模式及自我管理
三、關(guān)于反洗錢
1、反洗錢的前世今生
2、一法四令
3、反洗錢工作的抓手:制度健全性及遵循有效性
4、切入點(diǎn):反洗錢宣傳
5、尊重監(jiān)管與了解你的客戶
四、合規(guī)三道防線與信訪舉報(bào)
1、COSO合規(guī)管理體系的構(gòu)成
2、合規(guī)管理體系的核心架構(gòu)與組織
3、合規(guī)管理體系建設(shè)的模型
4、合規(guī)、審計(jì)、紀(jì)檢的融合--大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制
5、信訪舉報(bào)是把雙刃劍
--流程、應(yīng)對(duì)策略、四不二直、信訪反向調(diào)查(天津紀(jì)委案例)
五、關(guān)于反舞弊
1、從萬(wàn)州案看舞弊的原罪和人性的惡
2、舞弊三角理論
3、大數(shù)據(jù)及畫像技術(shù)的運(yùn)用
4、證據(jù)獲取與運(yùn)用的合法性
5、對(duì)監(jiān)管規(guī)則的逆向運(yùn)用
6、做好與經(jīng)偵的配合
7、內(nèi)部檢查的望聞問(wèn)切
8、突破小金庫(kù)的幾個(gè)套路
9、訪談--用好第一個(gè)7分鐘
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