| 主講老師： | 馬曉青 |  |
| 課時(shí)安排： | 1天/6小時(shí) | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號(hào)) |
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| 課程簡介： | 銀行是依法成立的經(jīng)營貨幣信貸業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是商品貨幣經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。銀行的核心業(yè)務(wù)是吸收存款、發(fā)放貸款和轉(zhuǎn)賬結(jié)算，通過這些業(yè)務(wù)，銀行作為信用中介，促進(jìn)了資金的有效配置和流通。同時(shí)，銀行還提供各種附加服務(wù)，如理財(cái)、保險(xiǎn)、基金等，以滿足客戶的多元化需求。在現(xiàn)代社會(huì)中，銀行是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不可或缺的一環(huán)，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和金融穩(wěn)定起著至關(guān)重要的作用。隨著科技的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)銀行、移動(dòng)支付等新興業(yè)態(tài)也日益興起，為銀行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新提供了更多可能性。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2024-01-22 13:29 |
一、商業(yè)銀行合規(guī)管理概述
1、違規(guī)的危害：損失案例
2、合規(guī)的概念
3、風(fēng)險(xiǎn)與違規(guī)之間的關(guān)系
4、銀行風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)核與特點(diǎn)
5、合規(guī)意識(shí)是銀行風(fēng)險(xiǎn)控制的基石
二、銀行各業(yè)務(wù)合規(guī)深度剖析
（一）銀行理財(cái)業(yè)務(wù)中的合規(guī)案例分析
1、違規(guī)虛假宣傳，銀行敗訴嘗苦果
2、信息披露不充分造成糾紛
3、不斷上演“龐氏騙局”、“干私活”“飛單”等亂象
（二）信貸業(yè)務(wù)中的合規(guī)案例分析
1、外部欺詐未能識(shí)別造成損失
2、為了業(yè)績違規(guī)操作
3、內(nèi)外勾結(jié)騙貸最終倍制裁
4、貸前、貸中、貸后合規(guī)管理
（三）票據(jù)業(yè)務(wù)中的合規(guī)案例分析
1、內(nèi)部員工偷盜并偽造票據(jù)，挪用銀行資金
2、違規(guī)貼現(xiàn)銀行受損
3、降低審查力度違規(guī)操作
（四）運(yùn)營業(yè)務(wù)案例中的違規(guī)分析
1、利用內(nèi)部賬戶漏洞，盜取銀行資金用于賭博
2、未嚴(yán)格執(zhí)行開戶制度，對(duì)熟人降低審查要求
3、儲(chǔ)戶存款被騙，銀行合規(guī)底氣足
4、違規(guī)代客行為助長銀行風(fēng)險(xiǎn)隱患
三、銀行員工的職業(yè)操守
1、銀行工作人員可能觸及的罪行
2、銀行職務(wù)犯罪是嚴(yán)重的刑事犯罪
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