主講老師: | 鐘凱林 | |
課時安排: | 1天/6小時 | |
學(xué)習(xí)費用: | 面議 | |
課程預(yù)約: | 隋老師 (微信同號) | |
課程簡介: | 法律就是國家按照統(tǒng)治階級的利益和意志制定或認(rèn)可、并由國家強制力保證其實施的行為規(guī)范的總和,包括憲法、法律、行政法規(guī)、條例、規(guī)章、判例、習(xí)慣法等各種成文法和不成文法。法屬于上層建筑范疇,決定于經(jīng)濟基礎(chǔ),并為經(jīng)濟基礎(chǔ)服務(wù)。 | |
內(nèi)訓(xùn)課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時間: | 2023-12-20 16:03 |
【培訓(xùn)對象】: 柜面操作人員
【課程時間】:1天(6小時/天)
【培訓(xùn)形式】:講授原理、案例分析,案例研討
【課程大綱】:
一、柜面業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險的識別與控制
(一)合法經(jīng)營的基本內(nèi)容
(二)柜面業(yè)務(wù)法律風(fēng)險構(gòu)成
(三)法律風(fēng)險的一般表現(xiàn)
1、合同風(fēng)險的識別與控制
2、經(jīng)營行為合法性分析
3、經(jīng)營行為違約、侵權(quán)引發(fā)訴訟
4、不熟悉法律程序辦理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險
二、柜面業(yè)務(wù)監(jiān)管法規(guī)風(fēng)險識別與控制
(一)有關(guān)貸款資金支付監(jiān)控的監(jiān)管
(二)有關(guān)反洗錢工作的監(jiān)管
(三)有關(guān)金融消費者權(quán)益保護機制
(四)有關(guān)業(yè)務(wù)收費的監(jiān)管
(五)有關(guān)外匯市場的監(jiān)管
(六)有關(guān)金融從業(yè)人員行為的監(jiān)管
三、結(jié)算業(yè)務(wù)流程操作風(fēng)險引發(fā)的法律風(fēng)險
(一)結(jié)算業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的分析
1、 操作風(fēng)險定義
2、結(jié)算業(yè)務(wù)操作風(fēng)險特征
3、操作風(fēng)險控制的兩個基本點
(二)結(jié)算業(yè)務(wù)流程的操作風(fēng)險識別與控制
1、賬戶管理的操作風(fēng)險分析
2、賬務(wù)處理操作風(fēng)險分析
3、核算要素管理風(fēng)險分析
4、特殊交易監(jiān)控分險分析
(1)反交易的風(fēng)險分析
(2)查凍扣業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制
(3)個人賬戶掛失與密碼重置的風(fēng)險控制
(4)資信證明業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制
(5)存款證明的風(fēng)險控制
(6)貸款證明的主要內(nèi)容
(7)詢證函業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制
5、客戶安全管理的操作風(fēng)險分析
(1)重點關(guān)注:對賬環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點
(2)營業(yè)場所安全管理
6、主管現(xiàn)場/事后監(jiān)督核查不作為的風(fēng)險
四、外部欺詐引發(fā)法律風(fēng)險的識別與控制
(一)結(jié)算欺詐類
(二)利用票據(jù)實施技術(shù)性融資欺詐
(三)利用信息技術(shù)進行欺詐。
(四)假身份證件欺詐類
五、建立先進的合規(guī)文化
(一)合規(guī)文化的核心
(二)員工的執(zhí)行力——操作風(fēng)險管理基礎(chǔ)
(三)怎樣提高員工的執(zhí)行力
(四)員工:塑造良好心態(tài),合規(guī)才有保障
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