| 主講老師： | 賈宏波 |  |
| 課時(shí)安排： | 可根據(jù)企業(yè)要求進(jìn)行定制 | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號(hào)) |
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| 課程簡介： | 1. 當(dāng)前中國宏觀經(jīng)濟(jì)政策要點(diǎn) 2. 理解雙循環(huán) 3. 當(dāng)前中國商業(yè)銀行業(yè)的監(jiān)管思路和監(jiān)管主線 4. 疫情對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營的影響要點(diǎn) | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2022-11-28 19:38 |
第1章：當(dāng)前中國的宏觀經(jīng)濟(jì)要點(diǎn)
1. 當(dāng)前中國宏觀經(jīng)濟(jì)政策要點(diǎn)
2. 理解雙循環(huán)
3. 當(dāng)前中國商業(yè)銀行業(yè)的監(jiān)管思路和監(jiān)管主線
4. 疫情對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營的影響要點(diǎn)
5. 未來中國商業(yè)銀行業(yè)運(yùn)營的主要挑戰(zhàn)
6. 未來中國商業(yè)銀行業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)
7. 當(dāng)前重點(diǎn)支持行業(yè)和重點(diǎn)投放行業(yè)
第2章金融機(jī)構(gòu)案防管理與員工行為管理
要點(diǎn)：
1. 解讀《中國銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
2. 解讀《中國銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》
3. 解讀《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則》
1. 解讀《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員犯罪的指導(dǎo)意見》
4. 案防：如何防止以及建議
5. 員工行為管理：什么是“最好”的方法
6. 案例分享:
l 某銀行IT部門內(nèi)部病毒植入案例
l 某銀行員工挪用公款案例
l 某股份銀行員工挪用客戶理財(cái)資金案例
l 某銀行員工非法集資案例
l 其他案例
7. 什么是案防以及案件的分類
8. 理解操作風(fēng)險(xiǎn)和案件的關(guān)系
9. 商業(yè)銀行案件高發(fā)領(lǐng)域和重點(diǎn)關(guān)注方向
10. 案防體系建設(shè)與長效機(jī)制
l 基本做法與要點(diǎn)
l 案件綜合治理與防范的主要措施
11. 什么是行為風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)行為風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步思考
12. 員工行為管理
l 案例：
n 某銀行管理人員泄露客戶信息案件
n 某銀行員工非法集資案例及處罰
n 某銀行員工非法賭博案例及處罰
n 某銀行員工為完成業(yè)績指標(biāo)違法案
n 某銀行員工騙貸案
n 某銀行員工私刻公章案例
n 某銀行員工非法炒股案例
n 其他案例
l 如何防范日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)：給員工的建議
l 對(duì)案件的進(jìn)一步思考
l 監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的“九種人”
l 案件防控與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引解讀
l 分享：國內(nèi)銀行普遍采取的員工行為管理方法
n 日常行為管理的一般做法
n 個(gè)人交易賬戶管理與投資管理
n 八小時(shí)以外管理的主要方法
n 對(duì)員工行為畫像的一般方法
l 分享：外國大型銀行采取的員工行為管理實(shí)踐
n 人才培養(yǎng)
n 個(gè)人交易賬戶管理與投資管理
n 日常行為管理的主要方法
l 進(jìn)一步理解：三不為
13. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)及其重要性
l 合規(guī)文化與職業(yè)道德
l 風(fēng)險(xiǎn)文化與合規(guī)文化
l 分享：如何理解合規(guī)文化的作用-來自海外大型銀行的實(shí)踐
14. 理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)
l 快速理解內(nèi)部控制及其在案防和行為管理中的作用
l 案例：
n 某銀行信貸部門內(nèi)部控制失效的“窩案”及其反思
n 某銀行領(lǐng)導(dǎo)主導(dǎo)的內(nèi)部控制失效案件及其反思
n 分享：外國大型銀行的內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)實(shí)踐
n 其他案例
15. 重新理解三道防線
16. 其他要點(diǎn)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與分享
第3章：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
要點(diǎn)：
1. 2019年，2020年上半年監(jiān)管處罰情況總結(jié)
2. 近期傳統(tǒng)業(yè)務(wù)合規(guī)案例
3. 近期合規(guī)處罰的“新”方向
l 整治違規(guī)收費(fèi)相關(guān)案例
l 理解反洗錢，反恐融資與制裁
l 近年我國反洗錢與反恐融資處罰總結(jié)：2017，2018，2019
l 金融機(jī)構(gòu)被制裁處罰相關(guān)案例：
4. 我國金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
5. 合規(guī)管理與公司治理：
l 合規(guī)管理從高管做起
l 2020年7月銀保監(jiān)會(huì)談銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的公司治理
l 《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管評(píng)估辦法（試行）》的解讀
6. 其他要點(diǎn)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與分享
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