商務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控

課程背景：

企業(yè)80%的利潤來自合同，而企業(yè)在合同上卻只花費(fèi)了20%的精力；企業(yè)在合同簽訂時(shí)往往請(qǐng)律師反復(fù)推敲文本，在訴訟發(fā)生時(shí)不惜代價(jià)聘請(qǐng)知名律師，卻不知合同的風(fēng)險(xiǎn)很多就潛伏在文本簽訂前，還有很多合同風(fēng)險(xiǎn)可以在履行階段進(jìn)行轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)嫁；合同的成敗，在于風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的強(qiáng)弱，更在于風(fēng)險(xiǎn)防控措施的高人一籌。本課程根據(jù)合同管理的實(shí)踐，依據(jù)合同法的基本原理，提出合同全過程風(fēng)險(xiǎn)管理的構(gòu)想，在合同的重要節(jié)點(diǎn)上，都提出了切合實(shí)際、直接落地的方法和技巧。學(xué)完本課程并將其中的方法和技巧應(yīng)用到合同管理中，必將極大地提高合同管理水平，幫助企業(yè)鎖定風(fēng)險(xiǎn)、達(dá)成利潤目標(biāo)。

課程收益：

● 強(qiáng)化企業(yè)中高層管理者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和勝訴意識(shí)；

● 準(zhǔn)確識(shí)別合同管理工作中的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

● 指導(dǎo)企業(yè)管理者按風(fēng)控的方法進(jìn)行合同運(yùn)作；

● 減少合同爭(zhēng)議并在合同爭(zhēng)議中處于有利地位；

● 全新的理念和方法沖擊固有的價(jià)值判斷。

課程風(fēng)格：

▲聚焦實(shí)戰(zhàn)：從合同管理實(shí)踐中，抓住關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，分析問題癥結(jié)，提出相應(yīng)對(duì)策；

▲氣氛活躍：用案例、故事激發(fā)學(xué)員發(fā)表觀點(diǎn)，模擬訴訟程序，組織不同意見辯論；

▲觀點(diǎn)鮮明：通過對(duì)學(xué)員意見的引導(dǎo)和糾偏，告知正確方法；

▲實(shí)用性強(qiáng)：風(fēng)險(xiǎn)防范方法和技巧著重落地，學(xué)完即可使用。

課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天

課程對(duì)象：企業(yè)中高級(jí)管理人員、中小企業(yè)老板、合同、合規(guī)及風(fēng)控人員

課程方式：案例研討+爭(zhēng)議模擬+結(jié)論+疑問解答

課程大綱

課題導(dǎo)入：

案例：英國女王伊麗莎白一世選聘馬車夫

——防范風(fēng)險(xiǎn)的最高境界是遠(yuǎn)離風(fēng)險(xiǎn)

案例：荷蘭式開車門

——防范風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法是制定規(guī)則

案例：亨利法則

——風(fēng)險(xiǎn)不是突然來臨的，有無數(shù)前兆，抱憾的是你無數(shù)次地忽略了

“萬一”與“一萬”

——僥幸的心理是萬萬要不得的

第一講：合同風(fēng)險(xiǎn)的來源

一、來自于“不存在”的風(fēng)險(xiǎn)

故事：水中撈月

案例：龍茂碼頭儲(chǔ)運(yùn)公司的倉儲(chǔ)合同

二、來自于人性的弱點(diǎn)

——人的“自利”本性

——上海某集團(tuán)公司的LNG項(xiàng)目

——過分的幻想取代了真實(shí)

三、來自于“不甘心”的風(fēng)險(xiǎn)

案例：某公路工程公司的“低報(bào)價(jià)、高索賠”戰(zhàn)略

四、來自于“飛來的黑天鵝”

——合同的簽訂是根據(jù)已知推斷的未來，未來有時(shí)還真是“未可知”

五、來自于統(tǒng)一大市場(chǎng)的地區(qū)差異——行政效率與貪腐程度

案例1：出租車司機(jī)講的故事

案例2：原吉林省委書記王珉與通鋼改制事件

現(xiàn)象剖析：“投資不過山海關(guān)”？

六、來自于合同文本的“層次太低”

段子：一語多義

第二講：合同法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知

一、從更廣的視野看風(fēng)險(xiǎn)

案例1：高壓線路遷移施工導(dǎo)致的人員傷亡案

——公司賠償+總經(jīng)理受處分=民事風(fēng)險(xiǎn)+行政風(fēng)險(xiǎn)

案例2：某公司逃稅案

——企業(yè)罰款+老總判刑=行政風(fēng)險(xiǎn)+刑事風(fēng)險(xiǎn)

案例3：上海市閔行區(qū)的“樓脆脆”

結(jié)論：風(fēng)險(xiǎn)是復(fù)合的、疊加的

二、從更深的層次看風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)實(shí)情狀：同樣的合同，跟誰簽不是簽？

——市領(lǐng)導(dǎo)的電話、同學(xué)兒子開的公司、我欠她個(gè)人情還沒還……

結(jié)論1：合同不僅僅是經(jīng)濟(jì)行為，還是法律行為，更是社會(huì)行為

——“有10%的利潤，資本就蠢蠢欲動(dòng)了；有100%的利潤，資本就忘乎所以了；有300%的利潤，那么上絞刑架的事都干得出來?！?/span>

結(jié)論2：商人對(duì)利益的追逐沖擊著交易秩序、交易安全和社會(huì)的公平正義

案例：證券公司與房產(chǎn)公司的“手拉手”

結(jié)論3：合法性原則——你不知道的是——非法目的藏得很深

案例：某油田的施工準(zhǔn)入規(guī)定

結(jié)論4：平等原則——理想很豐滿，現(xiàn)實(shí)很骨感

——誠信原則的悖論：意思表示≠真實(shí)意思；合同內(nèi)容≠真實(shí)目的；合法形式與非法目的；交易標(biāo)的瑕疵的隱瞞

結(jié)論5：誠信原則——我的底細(xì)怎能全告訴你！

案例：甲方經(jīng)營層在選定施工方上很犯難

結(jié)論6：合同不但是雙方企業(yè)之間的博弈，還隱含著內(nèi)部利益一致的口是心非

討論：從更廣的視野和更深的層次看合同風(fēng)險(xiǎn)，有哪些現(xiàn)實(shí)作用？你對(duì)合同法規(guī)定的合同原則，是怎么認(rèn)識(shí)的？對(duì)行為價(jià)值判斷的認(rèn)識(shí)？

第三講：合同簽訂前的風(fēng)控

導(dǎo)入：網(wǎng)絡(luò)詐騙案件分析

一、宏觀審查

——審查合同對(duì)方的10個(gè)網(wǎng)站和6個(gè)維度

二、微觀審查

——3個(gè)方面、6個(gè)方法

三、盡職調(diào)查報(bào)告

——附：盡職調(diào)查報(bào)告目錄

第四講：合同簽訂時(shí)的風(fēng)控

案例1：“訂”與“定”的差別有多大？

案例2：語言的歧義與20000平米商業(yè)

案例3：失控的介紹信和授權(quán)委托書

一、什么人有權(quán)簽訂合同？

二、格式條款的形式有哪些？

案例：黃某訴百貨大樓買賣合同糾紛案

三、落款——微不足道的條款其實(shí)很重要

案例：某物業(yè)公司無法送達(dá)的訴狀

1. 履行及訴訟中的有效送達(dá)

2. 神不知鬼不覺地變更合同

四、文本掉包的風(fēng)險(xiǎn)

案例：胡巷印刷廠的稿紙扭轉(zhuǎn)了乾坤

問題： 哪些環(huán)節(jié)可能掉包？

1. 拿著你的U盤去隔壁打印

防范措施：跟著去

2. 郵寄簽約的偷梁換柱

防范措施：加蓋騎縫章

討論：還有呢？

3. 中間抽換頁

防范措施：每頁都有簽字

五、其他：文本加注、公證、對(duì)方修改重新審批

六、合同嚴(yán)密性的禁忌

1. 不要畫蛇添足（案例解析）

2. 不要自斷后路（案例解析）

3. 不要自掘墳?zāi)梗ò咐馕觯?/span>

七、簽約前的最后審查

——“百萬無一失，萬萬無一失”的工匠精神

審查故事：《毛澤東選集》

審查故事：《鄧小平文選》

方法：不同的人分別審查同一份合同

八、責(zé)任追究

1. 企業(yè)內(nèi)部的兩種追責(zé)：職務(wù)責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任

1）追責(zé)的6種情形

2. 公權(quán)力的三種追責(zé)：經(jīng)濟(jì)責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任

案例：某公司科長的私蓋公章案

3. 沉痛的思索：南京條約、馬關(guān)條約、辛丑條約

第五講：合同履行風(fēng)控的一般問題

一、為什么履行風(fēng)控很重要

1. 合同簽訂時(shí)沒解決的問題，要在這個(gè)階段解決

2. 履行時(shí)出現(xiàn)的新問題，也要在這個(gè)階段解決

3. 補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、簽證單……

4. 決定案件的勝?。嚎陀^事實(shí)VS法律事實(shí)

二、履行中的三個(gè)抗辯權(quán)

案例：從天而降的《終止履行通知書》

三、三金規(guī)則：訂金、違約金、賠償金

四、往來函件五注意（圖示）

五、預(yù)開發(fā)票應(yīng)由合同約定

案例：為啥一直不付款？

六、收錢未必是好事

案例：某市場(chǎng)預(yù)收客戶款案

七、交貨風(fēng)險(xiǎn)的防范

八、賣方質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的防控

——觸類旁通

九、買方質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的防控

——觸類旁通

第六講：合同履行中的機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移技術(shù)

——“道高一尺魔高一丈”

一、履行中有很多反轉(zhuǎn)的機(jī)會(huì)

1. 無關(guān)價(jià)值判斷

2. 機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)總括（圖示）

二、“金蟬脫殼”的技術(shù)推演

案例剖析：約定不可轉(zhuǎn)讓的合同，是怎么轉(zhuǎn)讓的？

三、“咸魚翻身”的技術(shù)推演

——被動(dòng)弱勢(shì)的一方，是怎么主動(dòng)出擊并取得強(qiáng)勢(shì)地位的?

四、“移花接木”的技術(shù)推演

——“冤大頭”到底冤不冤？

五、“信息封鎖”的技術(shù)推演

——信息就是利潤！

討論：怎么應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移技術(shù)？怎么防范別人把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到你的頭上？

第七講：合同爭(zhēng)議中的風(fēng)控與合同風(fēng)控體系的建設(shè)

一、合同爭(zhēng)議中的風(fēng)控

1. 合同爭(zhēng)議的12種跡象

2. 對(duì)方違約的處理（圖示）

3. 我方違約的處理（圖示）

4. 糾紛處理流程（圖示）

5. 發(fā)律師函的4大原則

6. 原告訴訟流程（圖示）

7. 原告起訴準(zhǔn)備（圖示）

8. 原告訴訟請(qǐng)求技巧：“以小變大”與“以大變小”

9. 被告訴訟技巧：管轄異議與反訴

二、合同風(fēng)控體系建設(shè)

1. 事后風(fēng)控的三大功課：文本/流程/體系

2. 文本的層面與境界

3. 合同管理流程（圖示）

4. 合同細(xì)節(jié)流程（圖示）

5. 合同全程風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)：事前—事中—事后

6. 合同風(fēng)險(xiǎn)管理流程的研發(fā)步驟：找風(fēng)險(xiǎn)—析原因—斷危害—建體系

7. 風(fēng)險(xiǎn)管理制度流程（圖示）

8. 可視化管理（圖示）

結(jié)語