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商業(yè)銀行合規(guī)管理之員工異常行為排查

主講老師: 楊飛 楊飛

主講師資:楊飛

課時安排: 1天/6小時
學習費用: 面議
課程預約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 銀行是一種金融機構,主要經營存款、貸款、匯兌等業(yè)務,為客戶提供金融服務。銀行是現代經濟的重要組成部分,它在調節(jié)貨幣流通、促進經濟發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。隨著金融市場的不斷發(fā)展和創(chuàng)新,銀行的業(yè)務范圍也在不斷擴大,涵蓋了證券、保險、信托等多個領域。同時,隨著科技的發(fā)展,銀行的經營模式和服務方式也在不斷變革,網上銀行、移動支付等新型服務模式逐漸普及。然而,銀行業(yè)也面臨著風險和挑戰(zhàn),如信貸風險、市場風險等,因此,銀行需要加強風險管理,確保金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。
內訓課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2024-02-04 11:30


【課程對象】銀行中、基層管理人員

【課程時間】3小時

【課程大綱】

一、員工異常行為排查的必要性和重要性

(一)近期銀行案件及后果分享(實時更新)

(二)業(yè)內案件發(fā)生的三類動因

1、犯罪動機

2、風險漏洞

3、業(yè)務權限

(三)案發(fā)前的異常行為暴露與覺察

二、員工異常行為排查的方法

(一)員工異常行為排查的目的

(二)員工異常行為排查的職責分工

1、高級管理層

2、牽頭部門

3、業(yè)務條線與分支機構

(三)員工異常行為排查的四個方面

1、思想動態(tài)

案例:例行排查與隨機排查方法

2工作表現

案例:消極型異常與積極型異常表現

3、經濟情況

案例:排查結果的敏銳分析與有效運用

4日常行為

案例:多種風險要素案例分析

、員工異常行為排查有效性的提升

(一)合規(guī)管理的目標和原則

(二)員工異常行為排查的三個層次

1、違法行為

案例:某銀行支行長組織全行協(xié)同銷售理財飛單

2、違規(guī)行為

案例:某銀行支行長授意柜面人員非法查詢打印儲戶賬戶信息

3、異常行為

案例:某銀行客戶經理陷入賭球漩渦險釀大案

(三)從表面合規(guī)到風險為本


 
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