十八大后金融領域反腐案件

第一部分  概況

一、培訓思路及預設目標

1、十八大以來金融領域重大反腐案件及銀行業(yè)內(nèi)部舞弊案件解讀

2、關于風險管理三道防線的前沿理論：大聯(lián)合監(jiān)督機制

3、課程的三個亮點：反腐案例、信訪反向調(diào)查、反舞弊（均為銀行監(jiān)會優(yōu)質(zhì)課件）

4、培訓目標1：提升對操作風險、輿情風險、道德風險識別和應對的能力

5、培訓目標2：提升高管及風險管理人員的自我保護意識

二、課程特色

1、使用真實案例，以案說法，講潛規(guī)則不講大道理

2、注重時效性，主要使用後郭樹清時代及18大以后的金融系統(tǒng)案例

3、通過人性和心理學解讀，強調(diào)金融高管的高風險和自我保護

三、主要案例：

1、2015年，寶萬之爭（項俊波案）

2、瑞幸事件（公司治理、商業(yè)模式及核心業(yè)務系統(tǒng)的原發(fā)性造假）

3、浦發(fā)銀行成都分行案件

4、煙臺銀行4.36億票據(jù)詐騙案（1.31案）

5、池子手撕中信銀行案例

6、其他案例：

（1）某銀行柜面非常規(guī)手段推銷保單案

（2）某支行通過微信設立小金庫案

（3）某二級分行以購買客戶名單名義職務侵占案件

（4）某北京總部內(nèi)部舉報案件（調(diào)查及反向調(diào)查）

第二部分 課件的邏輯框架

一、十八大之后金融系統(tǒng)重大反腐案件

1、煙臺銀行莊永輝案

2、農(nóng)行楊坤案

3、恒豐銀行姜喜運案

4、民生銀行太太團案及虛假理財案

5、廣發(fā)銀行蘿卜章案

6、渤海銀行水果卡案

7、工商銀行上海分行案

二、銀行業(yè)三道防線與大聯(lián)合監(jiān)督

1、關于COSO合規(guī)體系的構(gòu)成及本土化的先天缺陷

2、關于信訪舉報的流程和應對

－－信訪反向調(diào)查（天津紀委案例）

3、關于金融業(yè)輿情風險

－－從池子手撕中信銀行談起

4、合規(guī)、審計、紀檢的融合－－大聯(lián)合監(jiān)督機制

三、金融系統(tǒng)反舞弊經(jīng)驗分享

1、從萬州案看人性的惡

2、防范內(nèi)部舞弊必須具備的6種思維

3、舞弊三角理論和大數(shù)據(jù)及畫像技術(shù)的運用

4、對監(jiān)管規(guī)則的逆向運用

5、怎么做好與經(jīng)偵的配合

6、反舞弊調(diào)查的望聞問切

7、反舞弊訪談基本策略

－－用好第一個7分鐘和第一個24小時

四、金融從業(yè)人員的合規(guī)責任及高管人員自我保護

1、瑞幸案件解讀

－－商業(yè)模式的原罪

－－高管原罪

2、監(jiān)管規(guī)則：盡職免責與上追兩級

3、對高管問責的三個區(qū)分開來

－－談劉士余同志接受調(diào)查

4、如何應對監(jiān)管檢查

－－某金融單位對抗檢查案（竊聽案）

5、關于金融從業(yè)人員自我保護的四點建議

－－59歲辦公室主任猝死案及綠地高管出軌女下屬案