金融反腐與銀行清廉文化建設(shè)

課程大綱/要點：

一、黨風(fēng)廉政建設(shè)和金融反腐

1. 深刻領(lǐng)會全面從嚴(yán)治黨的意義。

2. 反腐敗斗爭形勢分析。

3. 二十大關(guān)于黨風(fēng)廉政的要求。

4. 金融反腐進(jìn)行時。

二、銀行違法違規(guī)行為及案例分析

1. 銀行人員收受賄賂。

1) 某股份制銀行分行行長貪腐案。

2) 客戶經(jīng)理收受客戶賄賂案。

3) 受賄罪、非國家公務(wù)人員受賄罪等罪名解析。

2. 參與民間融資、非法集資。

1) 典型案例：客戶經(jīng)理參與非法集資案。

2) 非法集資罪名解析。

3. 員工內(nèi)部欺詐盜取銀行或客戶資金。

1) 典型案例：內(nèi)外勾結(jié)欺詐客戶資金案。

2) 典型案例：客戶經(jīng)理自貸自批案。

3) 挪用客戶資金罪名解析。

4. 員工違規(guī)代客保管或代辦業(yè)務(wù)。

1) 典型案例：客戶經(jīng)理代辦業(yè)務(wù)騙取客戶資金購買彩票案

2) 職務(wù)侵占罪名解析。

5. 員工與客戶發(fā)生資金往來或擔(dān)保往來。

1) 典型案例：指使下屬違法發(fā)放貸款案。

2) 違法發(fā)放貸款罪名解析。

6. 侵犯、泄露客戶隱私信息。

1) 典型案例：客戶經(jīng)理勾結(jié)盜取客戶信息案。

2) 侵犯公民個人信息罪解析。

三、清廉金融文化與銀行合規(guī)文化建設(shè)

1. 清廉金融文化建設(shè)。

1) 清廉文化的淵源。

2) 清廉金融文化建設(shè)的主要內(nèi)容。

3) 培育廉潔從業(yè)理念。

2. 加強員工行為管理。

1) 員工異常行為識別與防范。

2) 員工行為排查要點。

3. 強化合規(guī)文化建設(shè)。

1) 銀行合規(guī)的定義與淵源。

2) 合規(guī)的意義與價值。

3) 合規(guī)文化強化路徑。

4. 理性得失判斷。

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