企業(yè)科創(chuàng)板上市操作實(shí)務(wù)

課程價(jià)值

科創(chuàng)板既是上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)、完善多層次資本市場(chǎng)，更是加大直接融資支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與振興國(guó)家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的重要組成部分。

適用人員范圍

□∨企業(yè)

□  政府

適用人員層次

□∨高層

□∨中層

最適宜的時(shí)長(zhǎng)

□  半天       □∨一天      或□∨兩天     其它

課程提綱

一、科創(chuàng)板的由來(lái)（一）科創(chuàng)板頂層設(shè)計(jì)與定位——“資本市場(chǎng)的南巡講話”；（二）科創(chuàng)板推出時(shí)間軸及法律政策背景；（三）科創(chuàng)板規(guī)則體系1、科創(chuàng)板頂層設(shè)計(jì)；2、科創(chuàng)板審核登記細(xì)則；3、科創(chuàng)板其他配套；（四）科創(chuàng)板注冊(cè)制五大制度；（五）科創(chuàng)板六大亮點(diǎn)；（六）科創(chuàng)板多角度解讀。

二、科創(chuàng)板的核心是實(shí)施注冊(cè)備案制（一）科創(chuàng)板總體思路；（二）注冊(cè)備案制是科創(chuàng)板唯一確定的屬性。1、科創(chuàng)板注冊(cè)備案制的主要特征；2、注冊(cè)備案制的政策過(guò)程；3、注冊(cè)備案制與核準(zhǔn)制的比較；4、科創(chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板的比較；5、科創(chuàng)板上市要特別強(qiáng)調(diào)充分信息披露的問(wèn)題；6、中華人民共和國(guó)刑法修正案為科創(chuàng)板實(shí)施備案制的健康持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

三、科創(chuàng)板擬企業(yè)的遴選1、符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)；2、面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，符合國(guó)家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場(chǎng)認(rèn)可度高，社會(huì)形象良好，具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性。3、科創(chuàng)板的主要行業(yè)領(lǐng)域：新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)企業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等。

四、科創(chuàng)板分行業(yè)審核制度（一）上交所明確將建立分行業(yè)審核制度；（二）科創(chuàng)板企業(yè)的行業(yè)信息披露義務(wù)。

五、科創(chuàng)板上市條件（一）企業(yè)科創(chuàng)板上市的基礎(chǔ)打造；（二）企業(yè)科創(chuàng)板上市的具體條件

六、科創(chuàng)板上市審核流程和相關(guān)要求

（一）上交所負(fù)責(zé)發(fā)行上市審核，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)行注冊(cè)；（二）報(bào)送申請(qǐng)材料的同時(shí)保薦機(jī)構(gòu)提交工作底稿；（三）證監(jiān)會(huì)提供復(fù)審?fù)ǖ溃?/span>（四）對(duì)于不予注冊(cè)的發(fā)行人，1年后可再次提出上市申請(qǐng)。

七、科創(chuàng)板上市首次引入表決權(quán)差異

八、科創(chuàng)板持股鎖定期規(guī)定：首次增加核心技術(shù)人員鎖定限制、減持限制

九、紅籌、VIE：首次明確可以上科創(chuàng)板

十、企業(yè)子公司可上科創(chuàng)板

十一、科創(chuàng)板的股權(quán)激勵(lì)制度

十二、科創(chuàng)板上市股票的發(fā)行與承銷(xiāo)

十三、科創(chuàng)板減持政策（一）控股股東和核心技術(shù)人員減持；（二）特定股東和未盈利的減持。

十四、科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定（一）投資者門(mén)檻；（二）交易方式；（三）交易制度等具體規(guī)定。

十五、科創(chuàng)板更加市場(chǎng)化的并購(gòu)重組政策

十六、科創(chuàng)板的信息披露 （一）科創(chuàng)板日常信息披露；（二）科創(chuàng)板重大交易、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、股票質(zhì)押、重要事項(xiàng)等披露。

十七、科創(chuàng)板的投資者保護(hù)（一）科創(chuàng)板投資者保護(hù)機(jī)制；（二）科創(chuàng)板企業(yè)投資者關(guān)系管理。

十八、科創(chuàng)板企業(yè)的社會(huì)責(zé)任

十九、科創(chuàng)板中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任（一）保薦責(zé)任；（二）持續(xù)督導(dǎo)；（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查；（四）保薦機(jī)構(gòu)跟投

二十、科創(chuàng)板退市制度安排

（一）重大違法退市；（二）交易類(lèi)退市指標(biāo)；（三）財(cái)務(wù)類(lèi)退市指標(biāo)；（四）規(guī)范類(lèi)退市指標(biāo)。

二十一、科創(chuàng)板上市地方政府代表性獎(jiǎng)勵(lì)政策