主講老師: | 陸滿平 | |
課時安排: | 1天/6小時 | |
學(xué)習(xí)費(fèi)用: | 面議 | |
課程預(yù)約: | 隋老師 (微信同號) | |
課程簡介: | 企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行存托憑證上市,有利于增強(qiáng)境內(nèi)市場國際化水平和全球影響力,提升境內(nèi)上市公司質(zhì)量,使境內(nèi)投資者能夠分享新時代經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果。 | |
內(nèi)訓(xùn)課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時間: | 2023-07-03 14:49 |
課程名稱 | 《企業(yè)公開發(fā)行存托憑證CDR的操作實(shí)務(wù)》 | ||
課程價值 | 企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行存托憑證上市,有利于增強(qiáng)境內(nèi)市場國際化水平和全球影響力,提升境內(nèi)上市公司質(zhì)量,使境內(nèi)投資者能夠分享新時代經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果。 | ||
適用人員范圍 | □∨企業(yè) □ 政府 | 適用人員層次 | □∨高層 □∨中層 |
最適宜的時長 | □ 半天 □ ∨一天 或□∨兩天 其它 | ||
課程提綱 一、對存托憑證進(jìn)行了界定 中國存托憑證(Chinese Depository Receipt,CDR),是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證最大優(yōu)勢是無需拆除紅籌VIE架構(gòu)。 二、存托憑證有哪些類型 1、融資型和非融資型;2、參與型和非參與型;3、非上市型和上市型。 三、存托憑證與股票的共同點(diǎn)與差異 1、存托憑證與股票的共同點(diǎn):都是權(quán)益性證券。2、存托憑證與股票的差異點(diǎn):一是參與主體增加了存托人和托管人,分別承擔(dān)存托職能和托管職能;二是存托憑證的持有人須通過存托人代為行使權(quán)力。 四、創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)企業(yè)條件 1、試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)是符合國家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高,屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),且達(dá)到相當(dāng)規(guī)模的創(chuàng)新企業(yè)。其中,已在境外上市的大型紅籌企業(yè),市值不低于2000億元人民幣;尚未在境外上市的創(chuàng)新企業(yè)(包括紅籌企業(yè)和境內(nèi)注冊企業(yè)),最近一年?duì)I業(yè)收入不低于30億元人民幣且估值不低于200億元人民幣,或者營業(yè)收入快速增長,擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù),同行業(yè)競爭中處于相對優(yōu)勢地位。2、證監(jiān)會成立科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化咨詢委員會(以下簡稱咨詢委員會),充分發(fā)揮相關(guān)行業(yè)主管部門及專家學(xué)者作用,嚴(yán)格甄選試點(diǎn)企業(yè)。案例:A股首例CDR,九號公司成功科創(chuàng)板上市、小米發(fā)行CDR招股說明書。 五、試點(diǎn)企業(yè)境內(nèi)存托憑證的發(fā)行條件 一是股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)可適用境外注冊地公司法等法律法規(guī)規(guī)定,但關(guān)于投資者權(quán)益保護(hù)的安排總體上應(yīng)不低于境內(nèi)法律要求;二是存在投票權(quán)差異、協(xié)議控制架構(gòu)或類似特殊安排的,應(yīng)于首次公開發(fā)行時,在招股說明書等公開發(fā)行文件顯要位置充分、詳細(xì)披露相關(guān)情況特別是風(fēng)險、公司治理等信息,以及依法落實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益規(guī)定的各項(xiàng)措施。 六、存托憑證基礎(chǔ)制度安排 1、參與主體;2、存托協(xié)議;3、存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn);4跨境轉(zhuǎn)換. 七、存托憑證的信息披露 試點(diǎn)企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。試點(diǎn)紅籌企業(yè)原則上依照現(xiàn)行上市公司信息披露制度履行信息披露義務(wù)。境外披露的信息應(yīng)以中文在境內(nèi)同步披露,披露內(nèi)容應(yīng)與其在境外市場披露內(nèi)容一致。執(zhí)行國際的,還要提供按照中國企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整的差異調(diào)節(jié)信息。 八、存托憑證的投資者保護(hù) 試點(diǎn)企業(yè)不得有任何損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的特殊安排和行為。發(fā)行存托憑證的,應(yīng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有權(quán)益與境外基礎(chǔ)股票持有人權(quán)益相當(dāng),由存托人代表境內(nèi)投資者對境外基礎(chǔ)股票發(fā)行人行使權(quán)利。投資者合法權(quán)益受到損害時,試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)確保境內(nèi)投資者獲得與境外投資者相當(dāng)?shù)馁r償。 九、存托憑證的法律責(zé)任 違法違規(guī)發(fā)行證券,未按規(guī)定披露信息,所披露信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,或者存在內(nèi)幕交易、操縱市場等其他違法行為的,應(yīng)依照證券法等法律法規(guī)規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任。 |
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