案件防控警示教育培訓

一、深入分析第八輪巡視25家金融單位的“問題清單”

（一） 政治建設(shè)薄弱問題

（二） 把握職能定位不精準的問題

（三） 金融風險識別、預警和處置機制不健全問題

（四） “靠金融吃金融”問題，

（五） 重要崗位、重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風險問題

二、常見國有金融企業(yè)職務犯罪類型（構(gòu)成要件及案例要點分析）

（一）              內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

（二）              利用未公開信息交易罪

（三）              職務侵占罪

（四）              非國家工作人員受賄罪

（五）              挪用資金罪與挪用公款罪

（六）              違法運用資金罪

（七）              違法發(fā)放貸款罪

（八）              吸收客戶資金不入賬罪

（九）              違規(guī)出具金融票證罪

（十）              對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪

三、國有金融企業(yè)案件防控措施與關(guān)注要點分析

（一）              虛假業(yè)務套利的防控措施與要點分析

（二）              挪用資金情況的防控措施與要點分析

（三）              內(nèi)幕信息犯罪防控與要點分析

（四）              職務侵占的防控措施與要點分析

四、員工合規(guī)與廉潔意識的深化

（一）了解自己與員工

（二）合規(guī)管理的關(guān)鍵措施

（三）內(nèi)控管理的重要性分析

（四）制度合規(guī)的意識深化

（五）廉潔意識的可持續(xù)性深化