證券企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

一、證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理解析

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征

（三）合規(guī)管理的原則

（四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于證券公司的合規(guī)要求文件解讀

二、證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

（一）董事會(huì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

（二）高級(jí)管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員配備

（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與操作風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)控的關(guān)系

（五）案例分析

三、證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估與監(jiān)測(cè)

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估與監(jiān)測(cè)的方式方法

（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估與監(jiān)測(cè)流程

（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改

（五）案例分析

四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的內(nèi)容

（三）案例分析

五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部評(píng)價(jià)

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管評(píng)價(jià)

（三）案例分析

六、證券公司合規(guī)管理的細(xì)化分析

（一）證券公司合規(guī)管理的難點(diǎn)突破

（二）從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理優(yōu)化

（三）證券公司信息隔離墻制度建立

（四）證券公司利益沖突管理

（五）利益輸送識(shí)別及其防范機(jī)制

（六）融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)

（七）金融衍生品的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)

（八）稽查執(zhí)法典型案例剖析