村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計

培訓(xùn)提綱

第一篇、村鎮(zhèn)銀行內(nèi)審基礎(chǔ)：商業(yè)銀行內(nèi)部審計的概念及法規(guī)解析

1 商業(yè)銀行內(nèi)部審計概念界定與審計邏輯概覽

1.1 審計的概念界定與作用解析：我們?yōu)槭裁匆獙徲?/span>？

1.2 外部審計與內(nèi)部審計：不同立場下審計實施的策略思路與要點解析

1.3 國內(nèi)外主要審計機構(gòu)審計策略解析：看看領(lǐng)先審計方法與工具長什么樣？

1.4 商業(yè)銀行外部審計的目標(biāo)定位及商業(yè)銀行應(yīng)對策略：這個與金融監(jiān)管有什么不同？

1.5 商業(yè)銀行內(nèi)部審計的目標(biāo)定位與概念解析：我們?yōu)槭裁葱枰獌?nèi)部審計？

2 商業(yè)銀行內(nèi)部審計目標(biāo)設(shè)定與審計導(dǎo)向選擇邏輯

2.1 商業(yè)銀行商業(yè)模式與目標(biāo)導(dǎo)向選擇：如何實現(xiàn)商業(yè)銀行價值最大化？

2.2 商業(yè)銀行合規(guī)導(dǎo)向性審計邏輯與外部監(jiān)管要求解析

2.3 商業(yè)銀行風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷膽?zhàn)略地位與邏輯思路解析

2.4 商業(yè)銀行風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷幕緝?nèi)容、方法及流程設(shè)計

2.5 商業(yè)銀行風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷闹饕ぞ呒斑壿嬯P(guān)系解析

3 商業(yè)銀行內(nèi)部審計法律法規(guī)依據(jù)

3.1 《商業(yè)銀行法》對于商業(yè)銀行運營模式約束效應(yīng)解析

3.2 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的內(nèi)涵要點解析

3.3 《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》要點解析

3.4 《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》要點解析

3.5 村鎮(zhèn)銀行金融監(jiān)管政策匯總概覽

第二篇、村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制理論與政策概覽

4 商業(yè)銀行運營架構(gòu)解析

4.1 商業(yè)銀行商業(yè)模式解析：國內(nèi)外商業(yè)銀行主要商業(yè)模式及運營模式有哪些？

4.2 商業(yè)模式與公司架構(gòu)：普通企業(yè)是如何構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)的？

4.3 商業(yè)銀行商業(yè)模式重塑與商業(yè)銀行公司治理：銀行應(yīng)該如何將其商業(yè)模式與其治理架構(gòu)相結(jié)合？

4.4 他山之石如何攻玉：商業(yè)銀行公司治理的英美模式與德日模式特征解析及我國商業(yè)銀行對此的借鑒內(nèi)容全解析

4.5 我國五大行公司治理模式比較分析

5 村鎮(zhèn)銀行治理環(huán)境解析

5.1 《股份制商業(yè)銀行董事會盡職指引（試行）》與《商業(yè)銀行董事履職評價辦法（試行）》要點解析：銀行的董事會角色及其運行機制解析

5.2 《商業(yè)銀行監(jiān)事會工作指引》要點解析：商業(yè)銀行的監(jiān)事會工作方法與角色解析

5.3 《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》要點解析：我們應(yīng)該如何與外部專家良性互動？

5.4 《商業(yè)銀行公司治理指引（征求意見稿）》要點解析：到底應(yīng)該如何管理好我們的銀行？

5.5 《關(guān)于加強村鎮(zhèn)銀行公司治理的指導(dǎo)意見》核心內(nèi)容解析

6 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制制度要點解析

6.1 國內(nèi)外商業(yè)銀行運營失敗與危機典型案例與主要風(fēng)險解析

6.2 商業(yè)銀行內(nèi)部控制典型模式解析與風(fēng)險管理框架構(gòu)建

6.3 商業(yè)銀行內(nèi)部控制要素解析、風(fēng)險預(yù)警制度設(shè)計、風(fēng)險識別及評估策略解析

6.4 商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施解析與內(nèi)部控制系統(tǒng)“風(fēng)險免疫”功能解析

第三篇、村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計理論與政策概覽

7 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計的內(nèi)控制度審計要點實操：如何定期審視我們的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制效率？

7.1 村鎮(zhèn)銀行“董高監(jiān)”履職審計要點解析：銀行公司治理效率評估與典型風(fēng)險事件分析

7.2 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制審計要點解析：我們應(yīng)該如何評估公司內(nèi)部控制效率？

7.3 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制措施實施效果評估

7.4 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制制度審計與評估報告內(nèi)容要點與匯報流程設(shè)計

8 商業(yè)銀行內(nèi)部審計操作流程及技巧解析

8.1 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計的理念及目標(biāo)設(shè)計

8.2 村鎮(zhèn)銀行審前準(zhǔn)備工作解析

8.3 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計實施要點與實操技巧

8.4 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)審終結(jié)工作要點解析

8.5 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)審運用情景分析與實操技巧

8.6 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)審檔案歸檔操作技巧

9 村鎮(zhèn)銀行全面內(nèi)控審計要點解析

9.1 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計調(diào)查要點解析：調(diào)查立項、審批程序及組織實施要點解析

9.2 現(xiàn)場審計實施要點解析及各級審計人員職責(zé)界定

9.3 基層網(wǎng)點現(xiàn)場審計策略解析

9.4 村鎮(zhèn)銀行基層分支行審計整改管理的流程、工具及機制設(shè)計與實施要點

9.5 現(xiàn)場審計工作底稿與相關(guān)審計報告編寫要點

9.6 村鎮(zhèn)銀行后續(xù)審計實施要點：審計頻率、審計方法及審計重點解析

9.7 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計質(zhì)詢與問責(zé)機制要點解析：范圍、方式及程序管理

9.8 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計考核評價要點解析：目標(biāo)、原則及評估指標(biāo)體系構(gòu)建

9.9 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計人員考評機制要點簡析

第三篇、基于報表的村鎮(zhèn)銀行專項內(nèi)部審計要點全解析

10 村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計之銀行財務(wù)報告解讀與審計基礎(chǔ)

10.1 財務(wù)報表邏輯體系分析：企業(yè)經(jīng)濟活動是如何在財務(wù)報表中系統(tǒng)展示出來的？

10.2 商業(yè)銀行財務(wù)報表體系簡析：商業(yè)銀行主要報表項目內(nèi)容剖析！

10.3 商業(yè)銀行盈利模式與商業(yè)銀行利潤表內(nèi)容邏輯解析

10.4 從商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債表審視商業(yè)銀行核心業(yè)務(wù)

10.5 村鎮(zhèn)銀行可能的表外業(yè)務(wù)解析及其財務(wù)風(fēng)險全解析

10.6 村鎮(zhèn)銀行的流動性分析及流動性風(fēng)險壓力測試報告邏輯解析

11 基于財務(wù)報表的村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險管理邏輯與相關(guān)內(nèi)部審計要點解析

11.1 村鎮(zhèn)銀行負(fù)債管理邏輯下的內(nèi)審要點：資本結(jié)構(gòu)分析與融資風(fēng)險評估

11.2 村鎮(zhèn)銀行資產(chǎn)管理邏輯下的內(nèi)審要點：基于巴III風(fēng)險評估框架下的商業(yè)銀行資本充足率評估

11.3 村鎮(zhèn)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理邏輯下的內(nèi)審要點：缺口分析、久期管理及風(fēng)險管理策略評估

11.4 村鎮(zhèn)銀行綜合風(fēng)險管理策略分析：商業(yè)銀行積極風(fēng)險管理策略的適用性評估與內(nèi)審要點解析

11.5 村鎮(zhèn)銀行財務(wù)風(fēng)險預(yù)警體系內(nèi)涵及其內(nèi)審要點解析

12 村鎮(zhèn)銀行核心業(yè)務(wù)專項內(nèi)部審計要點解析

12.1 村鎮(zhèn)銀行權(quán)益項目評估與專項審計要點解析

12.2 村鎮(zhèn)銀行存款項目評估與審核要點解析

12.3 村鎮(zhèn)銀行結(jié)算業(yè)務(wù)評估及內(nèi)部審計要點

12.4 村鎮(zhèn)銀行負(fù)債項目評估與內(nèi)部審計要點分析

12.5 村鎮(zhèn)銀行信貸資產(chǎn)項目評估與相關(guān)內(nèi)部審計要點解析

12.6 村鎮(zhèn)銀行投資資產(chǎn)項目評估與內(nèi)審要點解析

12.7 村鎮(zhèn)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)評估與內(nèi)部審計要點分析

12.8 村鎮(zhèn)銀行表外業(yè)務(wù)解析、監(jiān)管風(fēng)險評估與業(yè)務(wù)審計要點

第四篇、基于風(fēng)險管理的村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計與風(fēng)險評估要點解析

13 村鎮(zhèn)銀行主要特色風(fēng)險解析

13.1 商業(yè)銀行主要風(fēng)險源解析：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險及其他

13.2 巴塞爾協(xié)議指導(dǎo)下的村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險評估及管理框架解析

14 村鎮(zhèn)銀行信用風(fēng)險管理策略解析與內(nèi)部審計要點

14.1 村鎮(zhèn)銀行信用風(fēng)險源解析

14.2 信用風(fēng)險應(yīng)對策略及其內(nèi)審要點解析：信貸審核過程合規(guī)性審計及客戶風(fēng)險綜合評估方法

14.3 市場風(fēng)險應(yīng)對策略及其內(nèi)審要點解析：同業(yè)市場及衍生工具交易中的相關(guān)審計要點解析

14.4 基于村鎮(zhèn)銀行操作風(fēng)險的內(nèi)部審計策略解析：商業(yè)銀行運營風(fēng)險評估及內(nèi)部審計實施要點解析與案例分享

14.5 村鎮(zhèn)銀行合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)審策略與風(fēng)險評估策略