全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

課程收益

了解風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及其關(guān)系

掌握如何建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

掌握風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程應(yīng)開(kāi)展的工作

掌握如何建設(shè)內(nèi)部控制體系

掌握基于業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管控方法

掌握集團(tuán)管控在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控中的應(yīng)用

掌握優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系的方法

用實(shí)操案例講解全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系建設(shè)

通過(guò)大量案例對(duì)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行講解

課程對(duì)象：企業(yè)中高層管理人員 、財(cái)務(wù)人員、審計(jì)人員、合規(guī)管理人員、法務(wù)人員、以及其他風(fēng)險(xiǎn)管控人員

課程特色：實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)格、針對(duì)性強(qiáng)、追求“落地”文化

客戶代表：伊利集團(tuán)、浙江中煙、貴州中煙、重慶電力、中國(guó)電信、浙江能源、華新水泥

課程大綱

模塊一  風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制概述

風(fēng)險(xiǎn)管理

? 風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)生背景

? 風(fēng)險(xiǎn)的含義與分類

? 風(fēng)險(xiǎn)管理及其目標(biāo)

內(nèi)部控制

? 內(nèi)部控制及其目標(biāo)

? 內(nèi)部控制的內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

? 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系

? 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的比較

? 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)誤區(qū)

【案例分析】××國(guó)有銀行39億元銀行承兌匯票是如何丟失的

模塊二  全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立

股東對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最關(guān)系的4大問(wèn)題

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的概念及目標(biāo)

我國(guó)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架

風(fēng)險(xiǎn)管理的“一個(gè)基礎(chǔ)”和“三道防線”

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的內(nèi)容

建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的幾個(gè)階段（準(zhǔn)備與動(dòng)員、診斷與評(píng)估、規(guī)劃與設(shè)計(jì)、實(shí)施階段、運(yùn)行總結(jié)階段）

風(fēng)險(xiǎn)管理如何為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值

風(fēng)險(xiǎn)管理最新監(jiān)管動(dòng)向

【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊三  全面風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

風(fēng)險(xiǎn)管理5大流程

風(fēng)險(xiǎn)信息收集

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概念和目的

? 公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別總體思路

? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6種方法（頭腦風(fēng)暴法/德?tīng)柗品?現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法/列表檢查法/流程圖分析法/風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法）

風(fēng)險(xiǎn)分析

1. 

2. 

3. 

? 風(fēng)險(xiǎn)分析的概念和目的

? 風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程和內(nèi)容

? 風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)關(guān)注的主要方面

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的建立

? 定量+定性分析評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)

? 重大風(fēng)險(xiǎn)排序

? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

? 什么是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)7大策略

? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的4大內(nèi)容

? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略實(shí)施方案

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

? 風(fēng)險(xiǎn)偏好的定義

? 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)偏好和容忍度

? 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

1 

2 

3 

4 

5 

6 

6.1 

6.2 

6.3 

6.4 

風(fēng)險(xiǎn)文化

? 風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的必要性

? 風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的方法

【案例分析】悟空單車等多個(gè)案例

模塊四  內(nèi)部控制體系建立

我國(guó)的內(nèi)部控制體系架構(gòu) 

企業(yè)內(nèi)部控制最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值觀

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法

內(nèi)部控制的局限性

控制活動(dòng)的類型

內(nèi)部控制方法

內(nèi)部控制體系建設(shè)的內(nèi)容

【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊五  基于業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管控方法

流程風(fēng)險(xiǎn)分析管控框架

流程選擇

業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)分析

將風(fēng)險(xiǎn)管控信息融入業(yè)務(wù)流程

【案例分析】用咨詢模板+案例進(jìn)行講解

模塊六  集團(tuán)管控在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用（選講）

從企業(yè)生命周期看大型企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

集團(tuán)企業(yè)與單體公司在經(jīng)營(yíng)管理上的主要區(qū)別

集團(tuán)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理十大難點(diǎn)

大型企業(yè)推行風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理體系建設(shè)常見(jiàn)問(wèn)題

不同管控模式和子公司形式下的風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展方式

集團(tuán)管控與集團(tuán)化發(fā)展階段

集團(tuán)管控同全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系的銜接

 【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊七  優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系

風(fēng)險(xiǎn)管控體系優(yōu)化的程序與方法

構(gòu)建有利于公司風(fēng)險(xiǎn)管理的治理結(jié)構(gòu)

建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警以及確定監(jiān)控預(yù)警方式

構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控檔案

優(yōu)化運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控方法

編制內(nèi)控手冊(cè)和風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè) 

 【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊八  案例分享（××企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系建設(shè)）

戰(zhàn)略解讀

全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃制定

集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理組織建設(shè)

全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

制度修訂及流程內(nèi)控體系建設(shè)

體系運(yùn)行保障制度建設(shè)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)

風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告編制