企業(yè)IPO上市前的準(zhǔn)備工作

課程收益

全面了解發(fā)審委發(fā)行審核重點(diǎn)和公司上市各項(xiàng)準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容

全面掌握主體資格問(wèn)題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

全面掌握獨(dú)立性問(wèn)題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

全面掌握規(guī)范運(yùn)行問(wèn)題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

全面掌握會(huì)計(jì)核算問(wèn)題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

全面掌握持續(xù)盈利能力問(wèn)題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

全面掌握募集資金使用問(wèn)題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

全面掌握信息披露問(wèn)題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

運(yùn)用大量最新資本市場(chǎng)案例分析和討論來(lái)加深學(xué)員對(duì)課程的理解

課程對(duì)象：公司股東、董事長(zhǎng)/副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、投資總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、審計(jì)總監(jiān)、投資經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理、審計(jì)經(jīng)理、證券事務(wù)代表/IRM人員、項(xiàng)目經(jīng)理、風(fēng)控人員、財(cái)務(wù)人員、審計(jì)人員、公司其他管理人員；投行人員、會(huì)計(jì)師、律師、資產(chǎn)評(píng)估師；資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)人員、政府從業(yè)人員、金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)人員、資本愛(ài)好者等

課程特色：實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)格、針對(duì)性強(qiáng)、追求“落地”文化

課程大綱

模塊一  發(fā)審委發(fā)行審核重點(diǎn)及IPO準(zhǔn)備

n 各年IPO審核通過(guò)率分析

n 各年IPO被否原因分析

n IPO被否原因匯總分析

n IPO準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容

模塊二  主體資格問(wèn)題

n 出資問(wèn)題

n 股東資格問(wèn)題

n 股東持股問(wèn)題

n 股權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題

【案例分析】所有案例均為資本市場(chǎng)近期的經(jīng)典案例

模塊三  獨(dú)立性問(wèn)題

n 資產(chǎn)完整

n 人員獨(dú)立

n 財(cái)務(wù)獨(dú)立

n 機(jī)構(gòu)獨(dú)立

n 業(yè)務(wù)獨(dú)立

【案例分析】所有案例均為資本市場(chǎng)近期的經(jīng)典案例

模塊四  規(guī)范運(yùn)行問(wèn)題

n 公司治理

n 內(nèi)部控制

n 無(wú)違情形

? 社保公積金問(wèn)題

? 稅收處罰問(wèn)題

? 環(huán)保處罰問(wèn)題

? 重大違規(guī)違法問(wèn)題

n 對(duì)外擔(dān)保

n 資金管理

【案例分析】所有案例均為資本市場(chǎng)近期的經(jīng)典案例

模塊四  會(huì)計(jì)核算問(wèn)題

n 會(huì)計(jì)政策

n 收入

n 成本

n 毛利率

n 研發(fā)費(fèi)用

n 期間費(fèi)用

n 員工薪酬

n 資產(chǎn)質(zhì)量

? 應(yīng)收賬款

? 壞賬準(zhǔn)備

? 存貨

? 固定資產(chǎn)及在建工程

n 股份支付

n 企業(yè)合并

n 報(bào)表差異

n 關(guān)聯(lián)交易

n 主要客戶和供應(yīng)商

n 資金管理

? 第三方回款

? 個(gè)人賬戶結(jié)算

? 現(xiàn)金交易

? 票據(jù)融資

? 轉(zhuǎn)貸

n 非貨幣資產(chǎn)出資

n 稅務(wù)

n 重大投資決策

n 行業(yè)對(duì)標(biāo)

【案例分析】所有案例均為資本市場(chǎng)近期的經(jīng)典案例

模塊六  持續(xù)盈利能力問(wèn)題

n 經(jīng)營(yíng)環(huán)境

n 業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型

n 自身競(jìng)爭(zhēng)力

n 業(yè)務(wù)依賴

n 稅收優(yōu)惠依賴

n 重大糾紛或訴訟

n 業(yè)績(jī)下滑

n 投資收益占比高

【案例分析】所有案例均為資本市場(chǎng)近期的經(jīng)典案例

模塊七  募集資金使用問(wèn)題

n 募投項(xiàng)目的合規(guī)性

n 募投項(xiàng)目的可行性

n 募投項(xiàng)目的必要性

【案例分析】所有案例均為資本市場(chǎng)近期的經(jīng)典案例

模塊八  信息披露問(wèn)題

n 信息披露基本要求

n 信息披露主要瑕疵

【案例分析】所有案例均為資本市場(chǎng)近期的經(jīng)典案例